TCL集团股份有限公司网上新股申购业务内控制度第一章总则第一条.pdf

TCL集团股份有限公司 网上新股申购业务内控制度 第一章 总 则 第一条 为规范TCL集团股份有限公司及其控股子公司（以下简称TCL集团） 网上申购新股业务，防范操作风险，进一步提高资金的收益率，实现股东收益最 大化。根据《证券法》、 《证券发行与承销管理办法》（证监会令第37号）及《关 于进一步改革和完善新股发行体制的指导意见》（证监会公告[2009]13号）、经 中国证监会批准的上海证券交易所（以下简称上证所）公布的《沪市股票上网发 行资金申购实施办法（2009年修订）》、深圳证券交易所（以下简称深交所）公 布的《资金申购上网定价公开发行股票实施办法（2009年修订）》、《股票上市 规则》（2008年修订）、《主板上市公司规范运作指引》、《信息披露业务备忘录第 25号——证券投资》等法律、法规、规范性文件的有关规定，结合TCL集团的实 际情况，制定本制度。 TCL集团2007年9月14日制定的《网上新股申购业务内控制度》同时废止。 第二章 基本定义及规定 第二条 本制度所指的网上新股申购业务是指TCL集团及其控股子公司以自 有资金，在指定申购时间内通过与上证所或深交所联网的证券公司营业部，根据 发行人公告规定的发行价格和申购数量缴足申购款，进行申购委托的业务。 第三条 本制度所指新股是指经国家有关部门批准的股份公司首次向社会 公众公开发行的股票。 第四条 本制度所指网上申购是指股份公司通过上交所或深交所交易系统 采用上网资金申购方式公开发行股票进行申购。 第五条 TCL集团网上申购的新股原则上应在股票上市的当日全部卖出,如 因特殊情况当天不予卖出，需报经财务公司总经理（或其授权人）批准。 第六条 申购时间、申购单位及上限 1 （一）新股申购时间为申购日（T日）上午9：30-11：30，下午1：00-3： 00 （二）在上证所发行的新股，每一申购单位为1000股，申购数量不少于1000 股，超过1000股的必须是1000股的整数倍，但最高不得超过当次社会公众股上网 发行总量的千分之一，且不得超过9999.9万股。 （三）在深交所发行的新股，申购单位为500股，每一证券账户申购委托不 少于500股；超过500股的必须是500股的整数倍，但不得超过主承销商在发行公 告中确定的申购上限，且不超过999,999,500股。 第七条 申购次数及申购金额 参与网上公开发行股票的申购，只能使用一个证券账户。每一证券账户只能 申购一次，新股申购一经确认，不得撤销。同一证券账户的多次申购委托（包括 在不同营业网点各进行一次申购的情况），除第一次申购外，均视为无效申购。 TCL集团根据当前资金状况安排用于申购的资金量，在进行申购时，每一账 户只申购一次，当资金账户（结算备付金账户）的资金大于或等于申购上限金额 时，每一个账户按照申购上限进行申购；达不到申购上限金额的，按照资金账户 剩余资金认购，原则上保证资金账户资金的充分使用。 第八条 本制度所指的申购业务不包括透支等融资申购业务。 第三章 内部审批、机构设置和职能 第九条 新股申购资金控制在授权金额、期限以内； 第十条 内部授权：由TCL集团法人代表（董事长）和分管副总裁（或高级 副总裁）以授权书的形式，授权财务公司总经理（或其授权人）行使日常新股申 购事宜决策权，新股申购运作小组负责新股申购、出售等业务操作。 第十一条 内部审批：新股申购运作小组负责出具可行性分析建议和风险评 估意见，上报财务公司总经理（或其授权人）审批。 第十二条 新股申购运作小组是TCL集团有价证券投资的归口管理部门。其 主要职能范围包括： （一）草拟网上新股申购业务的管理制度和操作规程；