中国海诚工程科技股份有限公司募集资金管理制度第一章总则.pdf

中国海诚工程科技股份有限公司 募集资金管理制度 第一章 总 则 第一条 为规范公司募集资金管理，提高募集资金的使用效率，根据《中华 人民共和国公司法》（以下简称“《公司法》”）、《中华人民共和国证券法》 （以下简称“《证券法》”）、《深圳证券交易所股票上市规则》（以下简称“《股 票上市规则》”）、《深圳证券交易所上市公司募集资金管理办法》（以下简称 “《管理办法》”）等法律法规和《公司章程》的要求，结合公司实际情况，制 定本制度。 第二条 本制度所称募集资金是指公司通过公开发行证券（包括首次公开发 行股票、配股、增发、发行可转换公司债券等）以及非公开发行证券向投资者募 集并用于特定用途的资金。以发行证券作为支付方式向特定对象购买资产，按照 本制度第六章执行。 第三条 募集资金只能用于公司对外公布的募集资金投资项目。未经股东大 会批准，不得变更。募集资金投资项目实施后，不应与控股股东或实际控制人产 生同业竞争或影响公司生产经营的独立性。 第四条 募集资金的适用应以合法、合规、追求效益为原则，正确把握投资 时机和投资进度，正确处理好投资金额、投资产出、投资效益之间的关系，控制 投资风险。公司董事会应根据《公司法》、《证券法》、 《股票上市规则》、《管 理办法》等法律法规的有关规定，及时披露募集资金的使用情况。公司董事会应 制定详细的资金使用计划，组织募集资金投资项目的具体实施，做到资金使用公 开、透明和规范。 第五条 违反国家法律法规及公司章程等规定使用募集资金，致使公司遭受 损失的，应试具体情况给予相关责任人以处分；必要时，相关责任人应按照相关 法律法规的规定承担相应的民事赔偿责任。 第二章 募集资金专户存储 第六条 为便于募集资金的管理、使用和对使用情况进行监督，公司在银行 开设募集资金专项账户，实行专户存储制度。募集资金应当存放于董事会决定的 专户集中管理，专户不得存放非募集资金或用作其它用途。同一投资项目所需资 金应当在同一专户存储，募集资金专户数量不得超过募集资金投资项目的个数。 第七条 公司发行股票或可转换公司债券的募集资金到位后，公司应及时办 理验资手续，由具有证券从业资格的会计师事务所出具验资报告。 第八条 公司应当在募集资金到位后一个月内与保荐机构、存放募集资金的 银行签订三方监管协议。公司应当在上述协议签订后及时向深圳证券交易所备案 并公告协议的主要内容。 上述协议在有效期届满前提前终止的，公司应当自协议终止之日起一个月内 与相关当事人签订新的协议，并及时报深圳证券交易所备案后公告。 第九条 公司应积极督促开户银行履行协议。开户银行连续三次未及时向保 荐机构出具对帐单或通知专户大额情况，以及存在未配合保荐机构查询与调查专 户资料情形的，公司可以终止协议并注销该募集资金专户。 第三章 募集资金使用 第十条 公司应当按照招股说明书或募集说明书中承诺的募集资金投资计 划使用募集资金。募集资金项目实施部门要编制具体工作进度计划，保证各项工 作能按计划进度完成，并定期向财务部和证券部报送具体工作进度计划和实际完 成进度情况。出现严重影响募集资金投资计划正常进行的情形时，上市公司应当 及时报告本所并公告。 第十一条 公司募集资金投资项目不得为持有交易性金融资产和可供出售 的金融资产、借予他人、委托理财等财务性投资，不得直接或者间接投资于以买 卖有价证券为主要业务的公司。 公司不得将募集资金用于质押、委托贷款或进行其他变相改变募集资金用途 的投资。 第十二条 公司应当确保募集资金使用的真实性和公允性，防止募集资金被 关联人占用或挪用，并采取有效措施避免关联人利用募集资金投资项目获取不正 当利益。 第十三条 公司应当在每个会计年度结束后全面核查募集资金投资项目的 进展情况。 募集资金投资项目年度实际使用募集资金与前次披露的募集资金投资计划 当年预计使用金额差异超过30%的，公司应当调整募集资金投资计划，并在定期 报告中披露前次募集资金年度投资计划、目