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法人资格丧失所涉股份非交易过户业务指南
法人资格丧失所涉股份非交易过户业务指南
一、在深圳证券交易所(以下简称深交所)上市交易的上市公司,
其法人股东因合并、分立或因解散、破产、被依法责令关闭等原因丧
失法人资格的,可以通过中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司
(以下简称登记公司)办理股份非交易过户业务。其他证券因上述原
因需办理非交易过户的,参照本指南办理。
二、登记公司对当事人提交的申请材料进行形式审核,相关当事
人应当对其提供的申请材料的真实性、准确性、完整性和合法性负责。
三、当事人应提交以下文件:
(一)过户登记申请表(详见附件);
(二)发证机关出具的原法人资格丧失的证明文件,如工商局出
具的注销、吊销证明等(留存原件);
(三)原法人依法进行清算的,应提交下列文件(留存原件):
1、清算组成立的证明文件(须列明清算组负责人及组成人员并
经工商机关备案或其他有权机关证明);
2 、清算报告(内容须能够说明债权债务已清理完毕及拟过户股
份的归属)或者清算组签署的股份转让协议(协议转让的情况只适用
于清算组对外转让股份),清算报告或股份转让协议须进行公证;
1
(四)原法人因特殊历史原因未能进行清算的,应提交工商机关
出具的股东组成证明文件及能够说明股份归属的公证文书。公证文书
的内容包括但不限于:
1、受让人与原法人的名称、营业执照号码或身份证号码等身份
证明文件的号码、受让人与原法人的证券账户号、拟过户股份的名称、
股数及价格;
2 、原法人的法人资格丧失的事实;
3、原法人未清算的原因、原法人债权债务是否清理完毕、原法
人的股东组成及股东是否就相关股份的承继达成一致意见。
4 、股份的归属(原法人未进行清算的,在债权债务清理完毕的
前提下,原法人剩余的股份只能由其股东承继)。存在多名受让人的
情况下,应详细说明各自承继的份额。
(五)当事人的有效身份证明文件原件及复印件、证券账户卡原
件及复印件。
1、当事人为自然人的,应提交有效身份证原件及复印件、证券
账户卡原件及复印件。本人无法亲自办理的,需提交经公证的授权委
托书;
2 、当事人为法人的,应提交企业法人营业执照或注册登记书及
复印件(只提供复印件的,复印件上应当加盖法人公章并注明与原件
一致)、法定代表人证明书与法定代表人授权委托书(法定代表人签
2
字并加盖法人公章)、法定代表人身份证复印件、经办人身份证及复
印件、证券账户卡原件及复印件。
3、清算组作为一方当事人的,应提交清算组负责人授权委托书
(清算组负责人签字并加盖清算组公章)、清算组负责人身份证复印
件、经办人身份证及复印件。
(六)登记公司要求的其他文件。
四、登记公司对前款文件进行形式审核,符合规定的,自受理申
请后的三个工作日内办理股份非交易过户手续,向受让方出具过户登
记确认书。
五、涉及需要公告事项的,由申请人按照相关规定办理。公告后,
申请人应当提交公告文书,登记公司审核同意后予以办理过户。
六、非交易过户申请人应当按照规定,双边缴纳过户手续费和印
花税。
(一)流通股非交易过户
1、印花税:前日收市价 * 过户股数 * 3‰
2 、过户费:面值*过户股数 * 1‰,最高不超过10 万元
(二)限售流通股非交易过户
1、印花税:每股单价(不低于1 元)* 过户股数 * 3‰
2 、过户费:面值*过户股数 * 1‰,最高不超过10 万元
3
(三)非流通股非交易过户
1、印花税:面值 * 过户股数 * 3‰
2 、过户费:
(1)如拟过户股份在10 亿股以下(含),为过户股份总面值的
1‰;
(2)如拟过户股份在 10 亿股以上,10 亿股以下(含)的部分
按该部分总面值的1‰收取,超过10 亿部分按该部分总面值的0.1‰
收取。
注:面值通常为1 元
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