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背景文件摘要      《联合国气候变化框架公约》（UNFCCC）在导言中指出：“……气 候变化的全球性，要求所有国家根据其“共同但有区别的责任”和各 自能力及其社会和经济条件，尽可能开展最广泛的合作，并参与有效 和适当的国际应对行动。” 《巴厘行动计划》强调了应对气候变化的紧迫性。气候变化对可持 续发展构成了最基本的威胁。贫困人口最脆弱而易受影响，并且这些 影响将波及未来几代人。 《巴厘行动计划》强调了技术开发与转让、提供资金来源与投资 作为减缓与适应气候变化重要手段的极端重要性。北京应对气候变化 高级别会议的背景材料着眼于政府、私人部门以及其他参与方如何促 进及加速环境友好技术的开发与转让。它考虑了技术开发与转让的现 状、主要障碍，以及通过包括公私合作的公共和私人部门的行动而克 服这些障碍的可能机制。 此次会议旨在推动UNFCCC 进程，特别是即将在波兹南召开的 COP14/CMP4会议。本次会议并非谈判。相反地，其目的是为成员国及 其他利益相关方提供脱离谈判桌上各种束缚而公开讨论的宝贵机会。 UNFCCC在第4.5条中指出“附件二所列的发达国家缔约方和其他 发达缔约方应采取一切实际可行的步骤，酌情促进、便利和资助向其 他缔约方特别是发展中国家缔约方转让或使他们有机会得到环境有益 技术和专有技术，以使他们能够履行本公约的各项规定。”《巴厘行 1  动计划》要求“进一步加强技术开发和转让以支持减缓和适应行动” （第一段（d ））。它明确指出了为“扩大向发展中国家缔约方的技术 开发与转让规模”的机制发展及资金激励的需求（第一段（d ）（i ）） 并要求可测量的、可报告的和可核证的行动。 技术开发要求公共和私人部门二者的投资。公共部门的研发在二 十世纪一些关键技术的发展当中扮演了很重要的催化角色，包括航空、 电子以及核能等。它将在向低碳能源技术转型阶段发挥作用。大批的 环境友好技术在政府清晰有力的支持下发展起来，如税收激励政策、 研发拨款、优惠的规章制度以及政府财政支出政策。一方面，这些技 术中庞大的公共资源使政府在对其进行公众宣传时具有广泛的优势。 而另一方面，这些政策普遍着眼于提升国家竞争力，这与促进向发展 中国家技术转让的目标背道而驰。 同样，在未来进一步量化发达国家的温室气体减排目标将对于激 励私人部门投资相关研发至关重要。发达国家向发展中国家转让技术 并被其采用的重要障碍将随着大规模低成本低碳技术的开发而被消 除。这样的开发将同样有助于论证某项技术的可行性。考虑到新兴技 术中公共行业潜在的参与，全球协定可以从一开始就将导向引向技术 合作，而非将所有此类合作留给私营企业实体。 UNFCCC技术转让框架为有意义及有效的行动定义了五个要素： （1）技术需求及需求评估；（2 ）技术信息；（3 ）配套措施与环境； （4 ）能力建设，以及（5 ）促进技术合作、开发与转让的制度与财政 支持的机制。 2  UNFCCC 中有较多涉及向发展中国家进行技术转让的条款，其实 施普遍着眼于在发展中国家创造吸引外资投资的环境及促进能力建设 以吸收和利用引进的技术，而对于技术提供国政府能够并且应该采取 的促进和加速技术转让的措施则着墨较少。迄今为止，测量与核证环 境有益技术的转让程度的有效方法仍然匮乏。 技术转让不仅限于提供硬件；它还包括共享知识以及适和当地状 况的技术的综合性进程。在技术学习过程中，国内技术水平与管理能 力、制度及投资状况均会影响技术吸收与适用的效果。这些因素使得 量化问题变得复杂。 人力资源以及制度发展对于促进技术利用至关重要。制度的发展 包括技术及商业评估的能力、孵化及技术测试和示范的能力。 国家减缓和适应的能力可以通过将气候政策纳入国家可持续发展 战略中而得到提高。 技术合作伙伴关系和网络可以成为知识共享、提高技术水平、鼓 励创新、改善市场准入及增强竞争力的方式。 加强发展中国家和发达国家之间的联合研发对于提高低碳技术具 体领域的研发能力非常必要。这可以看作是发展中国家获得关键的新 兴能源技术中的技术性技能的机会，以作为建设具有竞争性产业的基 础。此外，发展中国家之间也可以开展联合研发。 技术，技术转让与障碍 当前已存在着大量成熟的减缓与