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Theories of the Firm 企业理论专题研究 现代企业理论的基本框架 第一讲 企业理论概述 传统企业发展理论 现代企业理论 传统企业发展理论 劳动分工理论 新古典企业理论 劳动分工理论 分工受市场限制的命题 从如何增加国民财富的角度认识企业的作用，实际上是把企业看作一个生产单位，其基本功能是把土地、劳动力、技术和资本等生产要素转化为一定的产出 劳动分工是如何提高效率的？ 劳动分工是如何提高效率的 劳动者的技巧因专业而日进 免除了由一种工作转到另一种工作损失的时间 许多简化劳动和缩减劳动的机械的发明，使一个人能做许多人的工作 新古典企业理论 新古典理论对企业的假设 新古典理论对企业的理解 新古典理论对企业发展的解释 新古典理论对企业的假设 企业追求的目标是利润最大化，它会运用边际原理来确定利润最大化目标 企业行为是完全理性的，它会根据市场结构来决定自己的竞争行为 企业获得的信息是充分的，它会根据所获得的信息来安排自己的投入和产出水平，对环境的变化作出合适的反应 新古典理论对企业的理解 Q＝f（X1，X2） C＝P1X1＋P2X2＋K π＝P×Q－C＝P× f（X1，X2）－（ P1X1＋P2X2＋K） 新古典理论对企业发展的解释 规模报酬与横向一体化 技术相互依赖、市场缺陷与纵向一体化 现代企业理论 现代企业理论的基本假设 现代企业理论的研究方法 现代企业理论的主要内容 有限理性和不确定性 有限理性主要表现在： （1）人的认知能力是有限度的；（2）语言上的障碍 人的认知能力方面的限制是指个人在无误地接受、储存、恢复以及处理信息时是有限制的。 语言的限制指不管人们多么努力，人们在使用文字、数字、图表等来表达自己的知识或感情时是有限制的 机会主义和小数条件 机会主义是关于经济活动中行为主体的一个基本假设，它是指行为主体在交易活动中不仅追逐自利的目标，而且在追逐自利目标的同时使用策略性行为，这些策略性行为包括隐瞒真实信息、交易意图的不实陈述和欺诈等。 在市场交易活动中，机会主义受到来自大数条件的约束。 信息压缩 信息压缩是指交易活动中一方掌握了与交易有关的更多信息，而另一方要想获得这一信息通常是要花费一定代价的 与信息有关的交易风险存在条件 信息不对称只有与（1）获得信息需花费较高的成本（2）机会主义倾向这两个条件连在一起，才会存在交易风险 即使交易双方拥有相同的信息，信息所带来的机会主义行为仍然存在 信息分布在小数条件下的缔约活动中尤其重要 信息压缩不降低交易效率的条件 交易双方没有机会主义倾向 有限理性不存在 存在一个大数条件 现代企业理论的研究方法 以契约为核心的研究方法 把“交易”作为最小的研究单位 在不同的契约安排中进行选择是在有限理性的条件下进行的，人的有限理性的假定几乎抛弃了新古典经济理论的研究范式 成本—收益计算依然是决策的基本准则 现代企业理论的主要内容 契约理论 能力理论 第二讲 契约理论 Transaction Cost Economics New Property Right Theory Principal-agent Theory Incomplete Contracting Theory 一、交易成本理论 交易成本理论及其起源 交易、交易成本 交易成本理论的主要内容 1.交易成本理论及其起源 交易成本理论是以交易成本为分析基础，研究企业性质以及企业与市场关系问题的一门科学 交易成本理论主要讨论企业的起源和有效边界 交易成本理论起源于Coase发表于1937年的《企业的经济性质》一文 2.交易、交易成本 交易 约翰·R 康芒斯是把交易作为比较严格的经济学范畴建立起来并做明确界定和分类的第一人 交易成本 第一个明确提出“交易成本”术语的是阿诺 约翰·R 康芒斯的观点（1） 按照人类与自然的关系，把人类的经济活动分为生产活动和交易活动两大类 交易活动包括买卖的交易、管理的交易和限额的交易三种类型 买卖的交易是指法律上平等的人们之间自愿地转移财富所有权（个人之间的交易） 管理交易是指在生产过程中用法律中的上级命令来提高技术效率和创造财富（上下级之间的交易） 限额交易是指由法律上的上级分派财富创造的负担和利益，它依赖于统治者的权威完成（政府权威之间的交易） 约翰·R 康芒斯的观点（2） 交易和交换的异同 存在转移 交换强调的是对商品或金属钱币物质控制的空间 转移 交易强调在物品交换过程中，依法实现了物品法律上的控制权转移，即物品所有权的转移 交易成本的定义 资产专用性 资产专用性是指在不牺牲生产价值的