1-尽职调查项目清单-.pdf

关于 XXX境段改建工程及XXX大桥工程 申请采用政府和社会资本合作（PPP）模式 中期尽职调查清单 说明： 1、下列文件属我所专为XX市公路管理局（以下称 “公路局”）拟将XXX 境段改建工程采 PPP模式进行建设而编制，供我司进行审慎调查，并据此就 已经出具实施方案、物有所值评价、财政承受能力报告及其 PPP项目相关文 件进行调整； 2、下列文件主要针对项目基本概况、交易结构，运作方式及盈利模式，物 有所值及财政承受能力，对社会资本方的要求，采购方式，保障措施、时间进度 安排，税收或其他政策支持等问题； 3、如果本审慎调查清单所列的几个文件共存于一份文件之中，可将该份文 件整体提供； 4、本清单涉及的调查内容系根据截至本清单发出之日我们所掌握的本项目 情况及文件而初步确定的调查内容，随着项目进程及调查深化，相关调查内容可 能会有所增加，届时可能会要求进一步提供文件和材料。如果对本审慎调查清单 所列文件内容的含义不明确，或所列文件缺乏，请及时与我们联系。 XXX O 二 一五年十一月二十日 文件名称 已提供 备注 一、项目基本情况 （一）项目基本文件 1、可研文件及批复文件 2、是否已有意向投资方 3、若项目已进行其他法定程序，则需提供相关文件 4、项目实施机构 5、项目建设规模及是否与可研有不同之处 6、建设期及经营期 7、项目总投资 8、政府是否愿意参股项目公司 9、若参股，指定哪个单位行使政府方股东权利 10、土地征收及清理费 （包括失地补偿）费 ；搬迁及 地上物补偿费 ；土地整理费 ；电力接入系统 （含临 电）费 ；外部生产供水管线费 ；外部生活供水管线 费用；外部排水管线费用；厂区外部道路费用。 上述费用总计多少。 有无对投资补助的政策或贷款贴息政策 11、项目是否已经进驻建设 12、公路PPP享有税收三免三减半优惠政策，地方政 府是否还有其他的税收优惠政策 13、土地是划拨还是出让。 （二）交易结构 尽职调查清单 13、盈利模式确定：使用者付费，可行性缺口补助 14、车流量最低值确定：不足部分由政府补助 落实汽车保有量增速及此路段车流量增速 15、政府承诺确定：在多少公里内不再批准建设可能绕 道的收费公路项目 16、收费标准，价格调整启动机制。 17、各项保证金：履约保函；运营维护保函。采购保证 金。 18、相关部门对于本项目的书面文件：各种会议纪要、 发改、国税、地税、国土、规划、物价、环保、电力等 部门的征求意见函及回复函。 19、公路周边的广告经营权；一般收费模式。 （三）运作方式 20、运作方式确定：BOT。 （四）物有所值和财政承受能力 21、2015年商业用电价、水价。 22、政府前五年的财政收入 23、高速公路各种工作人员的工资待遇 24、有无预期收益率 25、物有所值评价小组成员确定 26、评审小组、谈判小组成员确定 尽职调查清单 27、其他涉及财政的说明 （五）对社会资本方的要求 28、主体要求：资质、项目负责人 29、业绩要求确定，有无特别要求？ 30、财务要求确定 31、其他要求 （六）采购方式选择 32、有无意向社会资本，若有，有何资质 33、是否已经选定社会资本，有法定文件支持 34、是否已经开工建设，项目设计规划 35、融资意向单位，洽商的会议纪要 36、资格预审安排，条件及程序的设置，评审标准的确 定 37、公开招标或磋商，PPP模式的投标形式设置、评分 标准设置。项目合同法律安排、融资协议法律安排、保 险