保荐机构演讲稿.doc

保荐机构演讲稿 篇一：保荐总结报告书 关于XXXXXX股份有限公司 申请首次公开发行股票并上市 之 保荐总结报告书 XXXX年XX 月 XXXXXX股份有限公司 申请首次公开发行股票并上市之保荐总结报告书 一.保荐机构及保荐代表人承诺 1、保荐总结报告书和证明文件及其相关资料的内容不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，保荐机构及保荐代表人对其真实性、准确性、完整性承担法律责任。 2、本机构及本人自愿接受中国证监会对保荐总结报告书相关事项进行的任何质询和调查。 3、本机构及本人自愿接受中国证监会按照《证券发行上市保荐制度暂行办法》的有关规定采取的监管措施。 二.保荐机构基本情况 三.发行人基本情况 四. 保荐工作概述 五. 保荐机构在履行保荐职责和协调发行人及其聘请的中介机构过程中发生的重大事 项 六. 其他申报事项 (本页无正文，为XXXXXXXX股份有限公司首次公开发行股票并上市之保荐报告总结书之 签章页) 保荐代表人：， XXXXXX XXXXXX 保荐机构董事长或总经理： 马昭明 保荐机构公章： 年月年月年月 日日日 篇二：保荐工作报告 中信证券股份有限公司 关于 广东威创视讯科技股份有限公司首次公开发行股票并上市的 发行保荐工作报告 深圳市深南大道7088 号招商银行大厦a 层 2009 年7 月 保荐人关于本次发行的文件 发行保荐工作报告 3-2-2 关于广东威创视讯科技股份有限公司 首次公开发行a股股票发行保荐工作报告 中信证券股份有限公司接受广东威创视讯科技股份有限公司的委托，担任其 首次公开发 行a股股票并上市的保荐人。中信证券股份有限公司及其保荐代表人根据《公司法》、《证券法》等有关 法律、法规和 中国证监会的有关规定，诚实守信，勤勉尽责，严格按照依法制订 的业务规则、行业执业规 范和道德准则出具发行保荐书，并保证所出具文件的真 实性、准确性和完整性。保荐人关于本次发行的文件 发行保荐工作报告 3-2-3 目 录 第一节释 义 ............................................................................. ..............................4 第二节 项目运作流 程 ............................................................................. ..................6 一、保荐机构项目审核流 程 ............................................................................. .......6 二、项目立项审核主要过 程.............................................................................. ......8 三、项目执行主要过 程.............................................................................. ..............8 四、内部审核主要过 程.............................................................................. ............17 第三节项目存在问题及其解决情 况 .....................................................................18 一、立项评估决 策 ............................................................................. .....................18 二、尽职调查过程中发现的主要问题及处理情 况..............................................18 三、内部核查部门关注的主要问 题......................................................................22 四、内核小组会议关注的主要问 题......................................................................32 五、