第一章总则第一条为进一步规范湖南郴电国际股份有限公司(以下.pdf

湖南郴电国际湖南郴电国际发展发展股份有限公司股份有限公司 湖南郴电国际湖南郴电国际发展发展股份有限公司股份有限公司 董事会秘书工作董事会秘书工作制度制度 董事会秘书工作董事会秘书工作制度制度 第一章 总 则 第一条 为进一步规范湖南郴电国际股份有限公司（以下简称“公司”） 董事会秘书的选任、履职、培训和考核工作，提高公司治理水平，根 据《公司法》、《证券法》、《上海证券交易所股票上市规则》、《上海证 券交易所上市公司董事会秘书管理办法》（2011 年修订）（以下简称 “《管理办法》”）等相关法律法规、规范性文件以及 《湖南郴电国际 股份有限公司章程》（以下简称 “《公司章程》”）的规定，特制定公司 《董事会秘书工作制度》。 第二条 公司设董事会秘书一名，作为公司与证券监督管理部门、上 海证券交易所之间的指定联络人。 第三条 董事会秘书为公司高级管理人员，对公司和董事会负责，应 忠实、勤勉地履行职责。 第四条 公司设立证券部，作为由董事会秘书分管的工作部门。 第二章 选 任 第五条 董事会秘书由董事长提名，经董事会聘任或解聘。 第六条 公司董事或其它高级管理人员可以兼任董事会秘书。 董事兼 任董事会秘书的，如某一行为需由董事、董事会秘书分别做出，则该 兼任董事会秘书的董事应以董事会秘书的身份做出。 第七条 董事会秘书应当具备履行职责所必需的财务、管理、法律等 专业知识，具有良好的职业道德和个人品质，并符合以下条件： 1 （一）具备《公司章程》第一百零一条和第一百零二条 （规定的 条件； （二）具有良好的职业道德和个人品质； （三）具备履行职责所必需的财务、管理、法律等专业知识； （四）具备履行职责所必需的工作经验； （五）取得上海证券交易所认可的董事会秘书资格证书； （六）法律、行政法规和《公司章程》规定的其他条件。 第八条 具有下列情形之一的人士不得担任公司董事会秘书： （一）《公司法》第一百四十七条规定的任何一种情形； （二）最近三年受到过中国证监会的行政处罚； （三）曾被证券交易所公开认定为不适合担任上市公司董事会秘 书； （四）最近三年受到过证券交易所公开谴责或者三次以上通报批 评； （五）最近三年担任上市公司董事会秘书期间，证券交易所对其 年度考核结果为 “不合格”的次数累计达到二次以上； （六）公司现任监事； （七）被中国证监会及相关派出机构认定为不适当人选之日起不 足两年； （八）中国证监会及上海证券交易所认定不适合担任董事会秘书 的其他情形。《公司章程》第九十九条规定的不得担任公司董事的情 形适用于董事会秘书。 2 第九条 董事会秘书应在任职前取得中国证监会及相关派出机构核准 的证券公司高级管理人员任职资格及上海证券交易所颁发的董事会 秘书资格证书。 第十条 公司应当在原任董事会秘书离职后三个月内聘任董事会秘 书。 第十一条 公司应当在拟聘任董事会秘书的董事会会议召开五个交易 日之前，向上海证券交易所报送以下资料： （一）董事会推荐书，包括被推荐人 （候选人）符合 《管理办法》 规定的董事会秘书任职资格的说明、现任职务和工作履历； （二）候选人的学历证明、董事会秘书资格证书等。上海证券交 易所自收到报送的材料之日起五个交易日后，未对董事会秘书候选人 任职资格提出异议的，公司召开董事会会议，聘任董事会秘书。对于 上海证券交易所提出异议的董事会秘书候选人,公司董事会不得聘任 其为董事会秘书。 第十二条 公司董事会解聘董事会秘书应当有充分的理由，不得无故 将其解聘。 第十三条 董事会秘书出现下列情形之一的，公司董事会应当自相关 事实发生之日起一个月内将其解聘： （一）本制度第八条规定不得担任董事会秘书的情形； （二）连续三年未参加董事会秘