第八章 融资融券业务-法律责任.pdf

2015年证券从业资格考试内部资料 2015证券交易 第八章 融资融券业务 知识点：法律责任 ● 定义： 有两条法规监控融资融券业务 ● 详细描述： 《证券公司融资融券业务管理办法》和《证券公司监督管理条例》对融 资融券进行约束。 例题： 1.（   ）依法对证券公司及其分支机构的融资融券业务活动进行非现场检 查和现场检查。 A.证监会派出机构 B.证券交易所 C.负责客户信用资金存管的商业银行 D.证券登记结算机构 正确答案：A 解析：证监会派出机构依法对证券公司及其分支机构的融资融券业务活动进 行非现场检查和现场检查。 2.若证券公司未按照规定存放、管理客户担保账户内的资金、证券则（） A.责令改正、予以警告 B.没收违法所得 C.违法所得不足3万元的处以3万以上30万以下的罚款 D.情节严重的撤销相关人员的证券从业资格 正确答案：A,B,C,D 解析：考察《证券公司监督管理条例》。 3.( )依法对证券公司及其分支机构融资融券业务活动中涉及的客户选择 ，进行非现场检查和现场检查。 A.证券登记结算机构 B.证券交易所 C.负责客户信用资产存管的商业银行 D.证监会派出机构 正确答案：D 解析： 中国证监会派出机构按照辖区监管责任制的要求，依法对证券公司及其分支 机构的融资融券业务活动中涉及的客户选择、合同签订、授信额度的确定、 担保物的收取和管理、补交担保物的通知以及处分担保物等事项，进行非现 场检查和现场检查。 考点： 监管机构的监管的概述。 4.证券公司或其分支机构未经批准擅自经营融资融券业务的,对直接负责的 主管人员和其他直接责任人员给予警告,撤销任职资格或证券从业资格,并处 以()的罚款。 A.五万元以上三十万元以下 B.五万元以上二十万元以下 C.三万元以上二十万元以下 D.三万元以上三十万元以下 正确答案：D 解析： 证券公司或其分支机构未经批准擅自经营融资融券业务的，依照《证券法》 第二百零五条的规定处罚，即：没收违法所得，暂停或者撤销相关业务许可 ，并处以非法融资融券等值以下的罚款。对直接负责的主管人员和其他直接 责任人员给予警告，撤销任职资格或证券从业资格，并处以三万元以上三十 万元以下的罚款。 考点： 《证券公司融资融券业务管理办法》的有关规定。 5.证券公司或其分支机构未经批准擅自经营融资融券业务的，其直接负责的 主管人员和其他直接责任人员将依法被处以（）的罚款。 A.1万上5万下 B.3万以上10万以下 C.20万以上50万以下 D.3万以上30万以下 正确答案：D 解析：此题考察《证券法》第二百零五条内容。