董事,监事和高级管理人员持有本公司股份及其变动管理制度.pdf

董事、监事和高级管理人员 持有本公司股份及其变动管理制度 第一章 总则 第一条 为加强对江苏澳洋顺昌金属材料股份有限公司（以下简称“公司” 或“本公司”）董事、监事、高级管理人员所持本公司股份及其变动的管理，进 一步明确管理程序，根据《中华人民共和国公司法》、《中华人民共和国证券法》、 《上市公司董事、监事和高级管理人员所持本公司股份及其变动管理规则》及深 圳证券交易所《上市公司董事、监事和高级管理人员所持本公司股份及其变动管 理业务指引》、《关于进一步规范中小企业板上市公司董事、监事和高级管理人员 买卖本公司股票行为的通知》等有关法律、法规，结合本公司章程，制定本制度。 第二条 本公司董事、监事和高级管理人员应当遵守本制度，其所持本公司 股份是指登记在其名下的所有本公司股份；从事融资融券交易的，还包括记载在 其信用账户内的本公司股份。 第三条 本公司董事、监事和高级管理人员在买卖本公司股票及其衍生品种 前，应当知悉《公司法》、《证券法》等法律、法规关于内幕交易、操纵市场等禁 止行为的规定，不得进行违法违规交易。 第二章 信息申报规定 第四条 公司董事会秘书负责管理本公司董事、监事、高级管理人员及本制 度第十五条规定的自然人、法人或者其他组织的身份及所持公司股份的数据和信 息，统一为以上人员办理个人信息的网上申报，并定期检查其买卖本公司股票的 披露情况。 第五条 公司董事、监事和高级管理人员应当在下列时间内委托公司向深圳 证券交易所（以下简称“深交所”）和中国证券登记结算有限责任公司深圳分公 司（以下简称“中国结算深圳分公司”）申报其个人身份信息（包括但不限于姓 名、职务、身份证号、证券账户、离任职时间等）： （一）新任董事、监事在股东大会（或者职工代表大会）通过其任职事项后 2个交易日内； （二）新任高级管理人员在董事会通过其任职事项后2个交易日内； （三）现任董事、监事和高级管理人员在其已申报的个人信息发生变化后的 2个交易日内； （四）现任董事、监事和高级管理人员在离任后2个交易日内； （五）深交所要求的其他时间。 以上申报数据视为公司董事、监事和高级管理人员向深交所和中国结算深圳 分公司提交的将其所持本公司股份按相关规定予以管理的申请。 第六条 公司董事会秘书应当按照中国结算深圳分公司的要求，对公司董 事、监事和高级管理人员股份管理相关信息进行确认，并及时反馈确认结果。 第七条 公司及其董事、监事和高级管理人员应当保证其向深交所和中国结 算深圳分公司申报数据的真实、准确、及时、完整，同意深交所及时公布其买卖 本公司股份及其衍生品种的情况，并承担由此产生的法律责任。 第八条 公司董事、监事和高级管理人员从事融资融券交易的，应当遵守相 关规定并向深交所申报。 第三章 买卖本公司股票规定 第九条 公司董事、监事和高级管理人员及其配偶在买卖本公司股票及其衍 生品种前，应当至少提前一个交易日将其买卖计划以书面方式通知董事会秘书， 董事会秘书应当核查公司信息披露及重大事项等进展情况，如该买卖行为可能存 在不当情形，董事会秘书应当及时书面通知董事、监事和高级管理人员，并提示 相关风险 第十条 公司董事、监事和高级管理人员应在买卖本公司股份及其衍生品种 的次一个交易日内向公司书面报告，并由公司董事会秘书在事实发生的2个交易 日内根据深交所要求的格式向深交所申报及在深交所网站进行公告。 公司董事、监事和高级管理人员及董事会拒不申报或披露的，公司将配合深 交所在其指定网站公开披露上述信息。 公司董事、监事、高级管理人员持有本公司股份及其变动比例达到《上市公 司收购管理办法》规定的，还应当按照《上市公司收购管理办法》等相关法律、 行政法规、部门规章和业务规则的规定履行报告和披露等义务。 第四章 禁止买卖本公司股票期间 第十一条 公司董事、监事和高级管理人员所持本公司股份在下列情形下不 得转让：