鼎龙股份：信息披露管理制度(2010年10月) 2010-10-26.pdf

湖北鼎龙化学股份有限公司 信息披露管理制度 湖北鼎龙化学股份有限公司 信息披露管理制度 (本制度经公司第一届董事会第十三次会议审议通过) 第一章 总 则 第一条 为了规范公司行为和公司相关义务人的信息披露行为，保护投资者 的合法权益，根据《公司法》、《证券法》、《公开发行股票公司披露实施细则》、 《上市公司治理准则》、《深圳证券交易所创业板股票上市规则》、《公司章程》等 规定，制定本制度。 第二条 本制度所称信息披露是指将可能对公司股票价格产生重大影响而 投资者尚未得知的重大信息，在规定时间内，通过规定的媒体，以规定的方式向 社会公众公布，并送达证券监管部门备案。 第二章 信息披露的基本原则 第三条 信息披露是公司的持续责任，公司应该忠实诚信履行持续信息披露 的义务。 第四条 信息披露遵守以下基本原则： 一、及时披露原则； 二、确保信息披露内容真实、准确、完整而没有虚假、严重误导性陈述或重 大遗漏； 三、公司披露的信息必须在第一时间报送深圳证券交易所。 第五条 公司存在或正在筹划的事项涉及《深圳证券交易所创业板股票上市 规则》第八章、第九章、第十章和第十一章所述重大事件的，其披露要求和相关 审议程序应当同时符合相关规定。 一、在该事件尚未披露前，董事和有关当事人应当确保有关信息绝对必威体育官网网址； 如果该信息难以必威体育官网网址，或者该事件已经泄漏或市场出现有关该事件的传闻，或者 公司股票及其衍生品种交易已发生异常波动时，公司应当及时予以披露。 二、公司就上述重大事件与有关当事人一旦签署意向书或协议，无论意向书 湖北鼎龙化学股份有限公司 信息披露管理制度 或协议是否附加条件或附加期限，公司应当立即予以披露。 上述协议发生重大变更、中止或者解除、终止的，公司应当及时予以披露， 说明协议变更、中止或者解除、终止的情况和原因。 三、上述重大事件获得有关部门批准的，或者已披露的重大事件被有关部门 否决的，公司应当及时予以披露。 四、公司董事会及董事在公司信息公开披露前应当将该信息化知情者控制在 最小范围内。 五、公司董事、监事、高级管理人员不得泄露内幕交易或配合他人操纵证券 交易价格。 六、公司出现下列情形，认为无法按照《深圳证券交易所创业板股票上市规 则》规定披露信息的，可以向深圳证券交易所提出申请，经深圳证券交易所同意， 可以免予披露： 1、公司有充分理由认为披露某一信息会损害公司的利益，且该信息对其股 票价格不会产生重大影响； 2 、公司认为拟披露信息可能导致其违反国家有关法律法规的； 3、深圳证券交易所认可的其它情况。 第三章 公司内幕信息知情人范围及信息披露的内容 第六条 内幕信息知情人是指公司内幕信息公开前能直接或间接获取内幕信 息的人员，包括但不限于： 一、公司的董事、监事、高级管理人员； 二、持有公司百分之五以上股份的股东及其董事、监事、高级管理人员； 三、公司的实际控制人及其董事、监事、高级管理人员； 四、公司的控股子公司及其董事、监事、高级管理人员； 五、由于所任公司职位可以获取公司有关内幕信息的人员； 六、可能影响公司证券交易价格的重大事件的收购人及其一致行动人或交易 对手方及其关联方，以及其董事、监事、高级管理人员； 七、由于为公司提供服务可以获取公司非公开信息的人员，包括但不限于保 荐人、承销商、律师事务所、会计师事务所、银行的有关人员； 湖北鼎龙化学股份有限公司 信息披露管理制度 八、由于与公司有业务往来而可以获取公司有关非公开信息的人员； 九、法律、法规和中国证监会规定的其他人员。 第七条 公司应当披露的信息包括定期报告和临时报告。年度报告、中期报 告和季度报告为定期报告，其他报告为临时报告。