交易商协会简析.pptx

1 中国银行间市场交易商协会简介 2014年5月 2 中国银行间市场交易商协会 中国银行间市场交易商协会是由市场参与者自愿组成的，包括银行间债券市场、同业拆借市场、外汇市场、票据市场和黄金市场的银行间市场自律组织。会员包括单位和个人，各个的参与者、中介机构及相关领域的从业人员和专家学者均可自愿申请成为协会会员。协会的经费来源于会费、接受资助和捐赠、核准业务范围内开展活动或服务的收入、利息等等。 交易商协会组织机构 3 中国银行间市场交易商协会——组织机构 常务理事会 4 中国银行间市场交易商协会——组织机构 协会秘书长 5 中国银行间市场交易商协会——会员管理 评级机构、金币市场类会员 律师事务所、会计师事务所 6 中国银行间市场交易商协会——会员分类 政策性银行、信用社、外资银行、全国性银行、农村商业银行、城市商业银行 银行类 金融机构 企业类会员 中小企业类会员 资产管理公司、证券公司、信托公司、基金管理公司、货币经济公司、财务公司、保险机构 非银行类 金融机构 企业 中介机构 信用增进机构 其他机构（全国社会保障基金会理事会）、个人会员 中介平台（中央国债登记结算有限责任公司、中国外汇交易中心、上海黄金交易所、北京金融资产交易有限公司、银行间清算所有限责任公司） 其他 7 中国银行间市场交易商协会——中介平台会员 8 中国银行间市场交易商协会——会员权力义务 协会的选举权、被选举权和表决权 要求协会维护其合法权益不受损害的权利 通过协会向有关部门反映意见建议的权利 按协会自律管理开发新产品和从事新业务权利； 参加协会培训、会议和获得其他服务权利； 对协会工作的批评、建议和监督权； 入会自愿、退会自由 其他权利。 遵守协会的章程和各项规章制度； 执行协会决议； 维护协会的合法权益； 积极参加协会活动，完成协会交工作； 向协会反映情况，按规定提供有关资料 按规定交纳会费； 其他义务。 权利 义务 9 中国银行间市场交易商协会——协会业务范围 表彰奖励：对为协会和银行间市场发展做出突出贡献的会员及其从业人员，协会可视情况给予书面表扬、通报表扬、公开表彰等形式的奖励。 对市场评价结果优秀的会员参与银行间市场各项业务给予支持，对市场评价结果较差的会员参与银行间市场相关业务进行相应的限制。 惩罚措施：对违反协会章程和自律规则的会员，协会可根据情节严重程度给予诫勉谈话、通报批评、警告、严重警告或公开谴责的自律处分，并可据情并处责令改正、责令致歉、暂停相关业务、暂停会员权利或取消会员资格。 对负有直接责任的董事、高级管理人员和其他直接责任人员给予诫勉谈话、通报批评、警告、严重警告或公开谴责处分，并可据情并处责令改正、责令致歉或认定不适当人选。涉嫌违法违规的，协会可移交有关部门进一步处理。   自律管理 10 中国银行间市场交易商协会——自律管理 金融衍生品协议交易主协议文本、贷款转让交易主协议文本、债券回购主协议文本 CRM信息披露：登记通知书、存续期材料披露 CRM业务规则：工作指引、备案事项、主协议文件、结算规则 CRM机构资质：交易商、核心交易商以及创设机构名单 11 中国银行间市场交易商协会——自律规则 工作规程 《非金融企业债务融资工具市自律处分会议工作规程》 《银行间债券市场非金融企业债务融资工具持有人会议规程》 《银行间债券市场非金融企业超短期融资券业务规程》 《银行间债券市场非金融企业债务融资工持有人会议规程》 《银行间债券市场非金融企业债务融资工具注册工作规程》 《银行间债券市场非金融企业债务融资工现场调查工作规程》 《银行间债券市场非金融企业债务融资工注册工作规程》 自律规则 《非金融企业债务融资工具市场自律处分规则》 《中国银行间市场交易商协会非金融企业债务融资工具评价规则》 《银行间债券市场非金融企业债务融资工具信息披露规则》 《银行间债券市场非金融企业债务融资工具中介服务规则》 《银行间债券市场债券交易自律规则》 《银行间债券市场非金融企业债务融资工具发行注册规则》 《中国银行间市场交易商协会会员管理规则》 业务指引 《非金融企业债务融资工具簿记建档发行规范指引》 《非金融企业债务融资工具募集说明书指引》 《非金融企业债务融资工具信用评级业务自律指引》 《非金融企业债务融资工具信用评级业务自律指引》 《银行间市场非金融企业债务融资工具发行规范指引》 《银行间市场金融衍生产品交易内部风险管理指引》 《银行间市场经纪业务自律指引》 《银行间债券市场非金融企业短期融资券业务指引》 《银行间债券市场非金融企业债务融资工具尽职调查指引》 《银行间债券市场非金融企业债务融资工具突发事件应急管理工作指引》 《银行间债券市场非金融企业债务融资工