ETF股票换购攻略(4.19).ppt

ETF换购 注意事项： 按照交易所和认购规则，客户的换购申请均按发行期最后一日的成交均价确认。受ETF发行募集规模和成分股流动性影响，有可能出现客户换购申请不能完全成功的情况，即按比例换购的情况。 因此，营业部若有大小非、个人流通股等的大额换购申请，请尽早将换购意向报到我部，以便我们与基金公司了解，换购成功的可能性，帮助营业部最大程度做好换购组织。 ETF网上现金认购菜单 ETF网上交易股份认购菜单 ETF网上交易股份认购菜单 ETF网上交易股份认购菜单 零售客户总部 零售客户总部 零售客户总部 零售客户总部 零售客户总部 零售客户总部 零售客户总部 零售客户总部 零售客户总部 零售客户总部 ETF股票换购攻略  零售客户总部 2012年4月 ETF换购 （一）寻找换购对象 1、营业部导出持有沪深300成份股的客户名单，持有1000股以下的客户不统计在内； 2、将客户持有的个股与沪深300指数进行叠加，走势弱于指数的重点标记； 3、重点关注持有个股数量多的客户。（持有5个以上股票的客户比仅持有1只成分股的客户，更需要换购） ETF换购 （二）激发客户兴趣 做好客户持仓分析，与客户约谈。分析包括： A、其个股走势与沪深300走势对比 B、近两年客户操作收益分析，与指数基金收益对比 以上内容应做成换购建议书（A4） 另外打印郭树清主席讲话内容 ，加深客户印象 ETF换购 ETF换购 ETF换购 激发客户兴趣——客户角度 给客户展示其持有个股与沪深指数的走势对比，重点指出其跌得比指数多，涨得比指数少。 充分理解客户“不忍割肉”的心理，提出换购不割肉也可早日解套，持有原来股票解套可能遥遥无期。 持有的股票走势不好，烂股票换成平均水平，力争吃上“大锅饭”。 认购期对老客户实行优惠，换购没有任何费用，上市以后卖出也没有印花税。 ETF换购 激发客户兴趣——政策角度 郭主席上台之后关爱投资者 沪深300已面临罕见的投资机会，年化收益已经可达8% 中国股市20多年来证监会唯一的一次背书，前无古人 RQFII500亿元只能投资于ETF,地方社保资金随时可以入市，后续资金强大 ETF换购 激发客户兴趣——投资理念角度 股神巴菲特从来不推荐股票，唯一推荐的就是指数基金 ETF在风险较低、相对安全的基础上去争取尽可能大的收益。 ETF换购 （三）促成技巧 对客户的持仓进行“打压”，突出其走势比指数差。 给客户想象空间，突出政策市，跟党走，重复郭主席讲话。 上交所铜牛“破牢而出”，让客户明白管理层的意图。 提出资产配置概念，建议客户先进行部分仓位的换购尝试，让客户比较体会换仓和不换仓的差异，便于我们的后续服务 。 零售客户总部 零售客户总部 零售客户总部 零售客户总部 零售客户总部 零售客户总部 零售客户总部 零售客户总部 零售客户总部 零售客户总部