廉政风险点等级自评和审核备案表说明.docVIP

廉政风险点等级自评和审核备案表说明 一、评定风险等级。 根据风险发生机率和危害程度确定相应的风险等级。即廉政风险等级的划分主要依据风险发生可能性和危害性的大小，干部职工在行使行政权力时自由裁量权的大小、行政权力与资金关联程度的高低等来确定。岗位风险评估标准可暂定为三级。街道对查找出来的风险点要进行审核、辨识和汇总。对所有岗位风险点分布、风险性质及出现风险的概率进行综合分析，然后统一进行风险等级评估。并填报《廉政风险点等级自评和审核备案表》（附件3表1—表3）和《单位廉政风险防控汇总表》（附件4）。 二、廉政风险点等级 根据廉政风险的大小（权力大小）、廉政风险发生几率（频率）、可能造成的危害损失程度等情况，分为一级、二级、三级（又称“高风险、一般风险和低风险”） 三类。 一级风险，是指直接行使执纪执法、行政许可、行政处罚和行政收费、项目审批及人事管理、财务管理、物资采购供应等重要权力可能发生的廉政风险，一旦发生可能造成严重的损害后果，有可能触犯国家法律，构成犯罪。（即为发生机率高，危害程度大，引发的后果可能触犯国家法律，构成犯罪的风险）。主要是机关领导班子岗位和主要业务科室负责人。 二级风险，是指直接行使部分行政许可、行政处罚、人事管理、财务管理、物资采购供应等重要权力可能发生的廉政风险，一旦发生可能造成较为严重的损害后果，有可能违反党纪政纪和相关法规，受到党纪政纪处分。（即为发生机率较高，或者一旦发生对本部门工作可能造成较大负面影响，风险引发的后果符合党政纪处分规定的风险）。主要是机关一般科室负责人和主要业务科室工作人员。 三级风险，是指基本没有行政许可、行政处罚等权力，较少或基本不掌握人、财、物管理权可能发生的廉政风险，一旦发生可能造成不良社会影响。（即为发生机率较小，或者产生的后果可能造成一定负面影响，但未达到党政纪处分程度的苗头性问题）。主要是机关一般科室工作人员。 三、廉政风险等级审核确定程序 街道机关、科室、个人岗位的廉政风险等级，按下列程序予以审核确定： 街道机关廉政风险等级的确定。根据本机关的职权和反腐倡廉工作现状，召开党工委会议，研究确定本机关的廉政风险等级，报县纪委审核确定。填写《单位廉政风险点等级自评和审核备案表》（附件3表1）。 个人岗位、科室廉政风险等级的确定。各岗位人员、科室根据工作职责自报，经街道分管领导、主要领导审核后，由党工委会议审核确定。填写《科室廉政风险点等级自评和审核备案表》、《个人廉政风险点等级自评和审核备案表》（附件3表2、表3）。 四、防控措施审核备案程序 个人岗位、科室的防控措施，报街道党工委审核备案。街道机关的防控措施，报县纪委审核备案。 五、工作要求 落实防控责任。针对查找出的个人岗位、机关内设科室和单位风险分别由岗位工作人员、机关内设科室负责人和单位具体责任人逐个制定防范措施，经单位廉政风险防控机制建设工作领导小组研究确定。 根据权力运行的风险内容和不同等级，实行分级管理、分级负责。 对确定为一级风险的岗位，进行重点督查、重点监控，由街道主要领导负责监督管理，分管领导和纪工委协助实施防控； 对确定为二级风险的岗位，进行定期检查、动态监控，由街道分管领导负责监督管理，纪工委协助实施防控； 对确定为三级风险的岗位，进行日常检查、及时提醒，由各科室主要负责人负责监督管理。 党政领导班子及其成员要按照党风廉政建设责任制的要求，切实履行“一岗双责”，带头查找廉政风险，带头制订和落实防控措施，带头抓好自身和管辖范围内的廉政风险防控机制建设工作。 附件三： 表1：单位廉政风险点等级自评和审核备案表 单位名称（盖章） 单位负责人（签名） 潜 在 廉 政 风 险 风险种类 廉政风险主要内容和表现形式 单位自评风险等级 审核评定风险等级 工作职责特殊性风险 决策重大事项 任免重要人事 安排重大项目 使用大额资金 业务流程风险 制度机制风险 外部环境风险 街道党工委会议意见 2011年 月 日 备注：1、本表一式三份，单位存档一份，公示一份，报县纪委审核一份；2、填写内容如有需要，可另附页。 填表日期： 年 月 日 表2：科室廉政风险点等级自评和审核备案表 填表日期： 年 月 日 科室名称 科室负责人（签名） 科室职责 潜 在廉政风险 风险种类 廉政风险主要内容和表现形式 自评风险等级 审核评定等级 思想道德风险 岗位职责风险