特定客户资产管理计划投资者风险承受能力调查问卷.PDF

特定客户资产管理计划投资者风险承受能力调查问卷 （个人客户） 风险提示：特定客户资产管理计划投资需承担各类风险，本金可能遭受损失。同时，特定客户 资产管理计划投资还要考虑市场风险、信用风险、流动性风险、操作风险等各类投资风险。您 在特定客户资产管理计划认购过程中应当注意核对自己的风险识别和风险承受能力，选择与自 己风险识别能力和风险承受能力相匹配的特定客户资产管理计划。 由于不同的特定客户资产管理计划产品有不同的投资目标和风险收益特征，投资者可参考本问 卷调查结果选择适合自己的特定客户资产管理计划品种。 请签字承诺您是为自己购买特定客户资产管理计划产品【鹏扬基金安泰多策略优粤15 号4 期资 产管理计划】 请签字确认您符合以下何种合格投资者财务条件： 符合金融资产不低于 300 万元（金融资产包括银行存款、股票、债券、基金份额、资产管理计 划、银行理财产品、信托计划、保险产品、期货权益等）【 】 符合最近三年个人年均收入不低于50 万元【 】 符合投资于所管理私募基金的私募基金管理人的从业人员 【 】 客户信息 （特别提示：表格中带*的项目为必填项目） *投资者名称：_______________ *证件类型：□身份证 □护照 □港澳通行证 □户口本 □警官证 □文职证 □台胞证 □外国人永久居留证 口其他 *证件号码：_________________________ A. 调查问卷（请在符合您情况的选项上划√） 1. 您的年龄介于 1） 18-30 岁 2 ） 31-40 岁 3 ） 41-50 岁 4 ） 51-65 岁 5 ） 高于65 岁 2. 您的学历 1） 高中及以下 2 ） 中专 3 ） 大专 4 ） 本科 5 ） 硕士及以上 3. 您的职业为 1） 无固定职业 2 ） 一般企业单位员工 3 ） 专业技术人员 公司地址：北京市西城区复兴门外大街A2 号中化大厦16层 邮编：100045 4 ） 政府事业单位工作人员 5 ） 金融行业从业人员 4. 您目前的个人及家庭财务状况属于以下哪一种： 1） 有较大数额未到期负债 2 ） 收入和支出相抵 3 ） 有一定积蓄 4 ） 有较为丰厚的积蓄并有一定的投资 5 ） 比较富裕且有相当的投资 5. 您个人目前已经或者准备投资的金融产品金额占您或者家庭所拥有总资产的比重是多 少：（备注：总资产包括存款、证券投资、房地产及实业等） 1） 80-100% 2 ） 50-80% 3 ） 20-50% 4 ） 10-20% 5 ） 0-10% 6. 您的家庭可支配年收入为（折合人民币）： 1） 50 万元以下 2 ） 50—100 万元 3 ） 100—500 万元 4 ） 500—1000 万元 5 ） 1000 万元以上 7. 您的投资知识可描述为： 1） 完全没有金融产品方面的知识 2 ） 基本没有金融产品方面的知识 3 ） 对金融产品及其相关风险具有基本的知识和理解 4 ） 对金融产品及其相关风险具有较为深入的知识和理解 5 ） 对金融产品及其相关风险具有丰富的知识和理解 8. 您的投资经验可描述为： 1） 除银行储蓄外，基本没有其他投资经验 2 ） 购买过债券、保险等理财产品 3 ） 参与过股票、基金等产品的交易 4 ） 参与过私募基金、信托计划等产品的投资 5 ） 参与过权证、期货、期权等产品的交易 9. 您有多少年投资基金、股票、信托、私募证券或金融衍生产品等风险投资品的经验？ 1）没有经验 2 ）少于2 年 3 ）2 至5 年 4 ）5 至10 年 5 ）10 年以上 10. 您计划中的投资期限是多长： 1） 没有期限，想短炒一把 2 ） 少于1 年 3 ） 1-3 年 4 ） 3-5 年 公司地址：北京市西城区复兴门外大街A2 号中化大厦16层 邮编：100045 5 ） 5 年以上 11. 您的投资目的为： 1） 平时生活保障，赚点补贴家用 2 ） 养老 3 ） 子女教育 4 ） 资产增值 5 ） 家庭富裕 12. 您希望获得的年收益率是