新的检查表.doc

内审检查表 受审核部门 审核人 手册条款 检查内容 是否符合 情况说明 符合 基本符合 不符合 领 导 层 崔 剑 影 总则 中心的质量方针和目标实施情况/职责 《质量手册》（QMS）） 查分包方名录及相关评审记录，是否得到技术委员会评审及中心主任的审核，是否具有完整性。 查分包协议的内容是否体现分包工作的具体要求，是否体现必威体育官网网址和利益冲突声明，协议是否具有时效性。 查综合部记录管理的职责、管理范围及记录保存情况。 必威体育官网网址 查规定的必威体育官网网址范围（含必威体育官网网址内容及需必威体育官网网址人员）； 查必威体育官网网址人员签署必威体育官网网址协议情况（含必威体育官网网址协议内容与必威体育官网网址范围的一致性）。 查中心的必威体育官网网址制度。 调现场检查记录，是否含检查人员的必威体育官网网址声明。 朱 红 资源管理 查中心所有人员（管理人员、专兼职审核员、检查员技术委员会委员、专家）的任职能力要求，是否充分。 查中心是否制定了人员聘用准则，内容是否充分。 查中心对中心各类认证人员是如何进行评定的，查看相关记录。 查2011年中心培训工作是如何策划的，查看相关培训记录是否符合《人员培训考核程序》。 认证要求的变更 查认证要求的变更涉及的内容。 查认证要求变更的渠道及变更信息是如何有效发布的。查相关发布证实。 上次内审及外审不符合落实情况 质 量 保 证 部 张 国 枫 石 晓 秋 质量方针和目标实施情况/职责 运作 询问认证工作是如何运作的，查看相关管理要求或认证工作流程图。交流工作流程的可操作性。 质量管理体系 查质量管理体系策划输出文件：方针目标、手册、程序等文件结构及内容； 查质量目标制定、分解及完成考核情况。 查质量管理体系文件的管理情况。 。 查文件的标识、发放、存档、废止、回收和销毁的管理 内审和管理评审 查年度内审方案及内审实施计划，查充分性。 查内审实施记录的充分性。 查检查记录内容的充分性。 查内审报告内容及内容宣贯情况。 查管理评审计划的充分性。 查管理评审的输入内容的充分性。 查管理评审输出内容及是否包含改进要求的内容。 查管理评审改进计划及落实情况的相关记录。 文件管理 查《文件管理程序》内容的充分性。 查现行有效文件清单，查文件类别是否满足需求。 查内部文件的控制情况，查发放、回收等控制记录，同时识别文件的有效性。 查外来文件控制情况，识别是否全面，是否是有效版本，内部是如何宣贯的。 查电子档文件是如何管理的。 查文件存档情况，是否保存完好、便于检索及存取。 记录管理 查《记录管理程序》内容的充分性。 查记录清单，记录是否满足需求。 抽样：查记录填写内空是否清晰、充分。 查记录日常是如何保管的，存放条件是否满足需求，存储有效期是否明确，过期记录是如何处理的，查相关证实。 申投诉和争议 查《申诉、投诉处理程序》内容的充分性。 询问申投诉情况，调阅相关记录，查看处理情况及采取的措施。受理、处理是否符合程序的要求。 对供方的投诉 查《对供方的投诉管理程序》规定的内容是否充分，是否满足手册及相关标准的要求。 了解是否发生供方投诉的现象，发生了是如何受理及处理的，查相关的证实。 突发事件处理 对突发性事件的应急处理 不符合控制和纠正措施与预防措施 上次内审及外审不符合落实情况 市 场 开 发 部 何 勇 湘 认证 申请 中心的公开文件下发申请方是否全部获得了必威体育精装版有效的版本。 收费依据标准 对获证组织的服务 妥善地处理获证客户的意见和建议 不符合控制和