期货从业资格基础知识考试重点归纳.doc

期货从业资格考试《基础知识》考点分析 第一章第二章第三章 第四章 第五章第六章 第七章第八章 第九章 第十章 期转现交易双方交换的仓单不一定是标准仓单。期转现比“平仓后购销现货”更便捷，因为前者可以在确定期货平仓价格的同时，确定相应的现货买卖价格，而后者要面临期货平仓价格和现货价格的波动风险。 投资者为了规避代理风险，在选择期货公司时应考虑（）。ABC A：期货公司的资信情况 B：期货公司的规模 C：期货公司的经营状况 D：期货公司的法人 页码：328；难易度：易；解析：考察期货交易中投资者风险防范监控的知识。 按执行价格与标的物市场价格的关系不同，期权可分为（）。ABC A：实值期权 B：虚值期权 C：平值期权 D：看涨期权 页码：274；难易度：易；解析：按执行价格与标的物价格的关系，期权可以分为实值期权、虚值期权和平值期权。 风险管理能力指标重点关注（）。ABCD A：期货公司的客户资产保护 B：公司冶理 C：内部控制 D：资本充足 页码：319；难易度：中；解析：风险管理能力指标重点关注期货公司的客户资产保护和资本充足等核心监管制度，以及公司治理、内部控制等保障性制度的合规情况。 世界各地交易所的会员构成分类不尽相同，有（）等。ABC A：自然人会员与法人会员 B：全权会员与专业会员 C：结算会员与非结算会员 D：全权会员与法人会员 页码：28；难易度：中；解析： 世界各地交易所的会员构成分类不尽相同，有自然人会员与法人会员、全权会员与专业会员、结算会员与非结算会员等。 期货公司内部风险控制机制包括（）。ABCD A：设立首席风险官制度 B：控制客户信用风险 C：严格执行保证金和追加保证金制度 D：严格经营管理 页码：325-327；难易度：易；解析：考察期货公司内部风险控制机制。 我国期货保证金制度的特点包括（）。ABCD A：对合约上市运行的不同阶段规定不同的交易保证金比率 B：随着合约持仓量的增大，交易所将逐步提高该合约保证金比例 C：当合约出现连续涨跌停板的情况时，交易保证金比率相应提高 D：当某期货合约交易出现异常时，交易所可按照规定的程序调整保证金比例 页码：63；难易度：易；解析：我国期货保证金制度的特点包括：对合约上市运行的不同阶段规定不同的交易保证金比率；随着合约持仓量的增大， 交易所将逐步提高该合约保证金比例；当合约出现连续涨跌停板的情况时，交易保证金比率相应提高；交易所有权视 市场情况提高保证金；当某期货合约交易出现异常时，交易所可按照规定的程序调整保证金比例。 期货投资的资金管理和风险管理原则通常包括（）等。ABCD A：充分了解和认识期货交易的基本特点 B：慎重选择期货公司 C：制定正确投资战略，将风险降至可以承受的程度 D：规范自身行为，提高风险意识和心理承受力 页码：329；难易度：中；解析：见书。 一个期权交易指令包括（）等。ABCD A：市价或限价 B：买入或卖出 C：期权价格 D：执行价格 页码：271；难易度：易；解析：期权交易指令一般包括：申报方向（买入或卖出）、数量、合约（代码）合约月份及年份、执行价格、期权类型或期权方向（买权或卖权）、期权价格、市价或限价等。 期货交易者根据进入期货市场的目的不同，可分为（）。AB A：套期保值者 B：投机者 C：个人 D：会员 页码：51；难易度：易；解析：期货交易者根据进入期货市场的目的不同，可分为套期保值者和投机者。 目前我国的期货交易所包括（）。BC A：深圳期货交易所 B：上海期货交易所 C：中国金融期货交易所 D：南京期货交易所 页码：31；难易度：易；解析：我国现在共有四家期货交易所，分别是中国金融期货交易所、上海期货交易所、大连商品交易所和郑州商品交易所。 以下属于CPO在投资管理方面的职责是（）。ABC A：选择基金的发行方式 B：选择基金主要成员 C：决定基金投资方向 D：制定基金的运作方式 页码：54；难易度：易；解析：商品基金经理的内容。 期权交易指令包括（）等内容。ACD A：合约（代码） B：标的物涨跌幅 C：执行价格 D：期权价格 页码：271；难易度：易；解析：期权交易指令一般包括以下内容：申报方向、数量、合约(代码)、合约月份及年份、执行价格、期权类型或期权方向、期权价格、市价或限价等。 套期保值者通过基差交易，可以实现的效果是（）(不计手续费等费用）。AB A：基差不变，期货市场和现货市场盈亏相抵，实现完全套期保值 B：基差走强，买入套期保值存在净损失，不能实现完全的套期保值 C：基差走强，卖出套期保值存在净损失，不能实现完全的套期保值 D：基差走弱，买入套期保值存在净损失，不能实现完全的套期保值 页码：107，