内审技巧精选.doc

质量，职业健康安全，环境管理体系 内审技巧 编写内审计划的注意事项 1.1要覆盖标准的所有条款。 1.2要以手册中的职能分配表为依据编写各部门的审核条款（主条款和通用条款）。 1.3 不能机械地按GB/T19001-2000标准的条款分配时间,而应考虑各部门的过程多少. 1.4最高管理层也应审核,但审核的方式可以根据实际情况决定(自审,请外单位审核员,但提倡接受内审). 1.5懂专业的内审员可分配到专业性较强的过程和部门去审核(如生产车间,品质部). 2．进入一个部门时，先审核5.5.1,请受审核部门领导介绍部门的职责和分工的基本情况,查有无岗位职责等。 3．掌握时间。先审主条款,再审核通用条款(如销售部先查7.2/8.2.1/5.2再查:7.5.1f/7.5.3/7.5.5/8.3/8.4a)b）) 。不超过规定的时间。一个部门的审核时间有限，应突出审核重点，兼顾其他。 4．通用条款如何审核和取证： 4.1从该部门职责入手，抽查相关的通用条款。（销售部门相关__7.5.1f）/7.5.3/7.5.5/8.3/8.4a)b）。） 4.2通用条款必查的有： 质量管理体系：4.2.3/4.2.4/5.4.1/5.5.1/6.2.2/8.2.3/8.5.2/8.5.3 其中8.2.3/8.5.2/8.5.3. 不一定每个部门都查,有的可少查。但生产部，质监部,供应部，销售部必查。 职业健康安全，环境管理体系：4.3.1（环境因素识别/危险源辨别）/4.4.1（资源、作用、职责和权限，（结构和职责）/4.4.2（能力、培训和意识）/4.3.3（目标、指标和管理方案）/4.4.5（文件和资料控制）/4.5.3（记录和记录管理）/4.5.1监视和测量（绩效测量和监视）/4.5.2（事故，事件，不符合，纠正措施和预防措施。） 其中，4.5.1绩效测量和监视/4.5.2事故，事件，不符合，纠正和预防措施不一定每个部门都查。有的可少查。但生产部，质监部,安全环保部，供应部，销售部必查。 5. 审核方式及注意事项： 5.1向受审核方提问，听对方回答时，审核员边听边看文件，查对方是否按文件执行了. 5.2检查中发现有问题时,及时说明问题所在,使之口服心服. 5.3既要按标准的要求审核,更要按本公司的质量方针,质量目标\手册\程序文件\作业指导书进行审核.(因标准只是规定各企业通用的要求,本公司体系文件才规定了实施和控制方法). 例如:审核某一条款时，先游览一下标准的该条款有几层意思，然后看体系文件（特别是程序文件）是怎么规定的，再查受审核方的证据。程序文件中有记录要求的条款应列为必查的项目，无记录要求时，选择存在问题的条款作为检查项目。 5.4初次从事内审，先要编写检查表，为现场审核作好准备。 5.5坚持以客观事实为依据的原则，即以证据为基础，当事人的陈述，可验证客观事实为依据。不含任何个人猜想，推理成份及个人想法和经验。 5.6应选择典型的，关键的质量(职业安全和环境)问题。 5.7根据平时掌握的本企业情况，有针对性选择存在的问题收集客观证据。 5.8凡是有活动和现场可以观察的过程和场所,应到现场去观察活动的进行情况,现场的条件是否符合规定要求.而不要只在办公室依赖查记录. 5.9凡是无现场和现实活动可以观察的过程(如管理评审、设计评审、顾客满意调查等)，应查文件和记录。 5.10在产品实现和服务提供过程(7.5.1)的审核中,对关键过程,需确认的特殊过程应重点审核,应注重其实际效果,不要过多计较形式. 5.11顺藤摸瓜审核法. 案例1:当对某一制造工序进行审核时,审核顺序:先查该工序的设计规范,了解产品的技术要求, --------查相应的工艺文件控制文件,作业指导书,检验规范是否满足产品的质量要求, --------再查这些文件的执行情况,主要看记录是否与控制指标相符合. 案例2:对经营部门的审核7.2.2时,审核顺序: 先查合同台账 -------抽3-5个合同样本 -----要求提供合同评审记录 查评审记录是否标准要求的三条内容 查合同评审的时间是否在签订合同之前 ------有关人员是否签字,领导是否批准(有无批准权限的要求) 5.12审核员在某一部门审核结束后,最好根据审核的简明记录,向受核部门归纳一下审核发现和不符合事实.就事实和证据进行沟通. 6.记录要求： 6.1质量体系：条款号要写到三位数如7.2.1/7.2.2/7.2.3/ 内审检查记录表 条款号 检查项目 检查记录 评价 7.2.1 7.2.2 1 2 1 2 1 2 1 2 职业健康安全、环境体系：条款号要写各要素的编号，如：4.4.1 ，4.4.2 。记录时，提问题编的序号1，2，3，，检查记录栏中也按序号记录1，2，3。