农商行监事会工作制度精选.doc

某某农村商业银行股份有限公司监事会工作制度 第一章 总则 为落实监事会工作职责，理顺与董事会、高级管理层之间的信息沟通渠道，更好地履行监督职能，有效保护本公司及全体股东的合法权益，根据《中华人民共和国公司法》、《章程》以及其他相关规定，特制定本制度。 本行监事会根据相关法律及本《章程》赋予自身的权利和职责，独立、公正、勤勉地对本运行状况实施监督，依法维护本公司及全体股东的合法权益。 本制度对全体监事以及监事会指定的工作人员都具有约束力，全体监事必须按此制度和本章程规定，履行诚信和勤勉义务。 监事会职责 依据《章程》，本监事会行使以下职权： 应当对董事会编制的本定期报告进行审核并提出书面审核意见；发现公司经营情况异常可以进行调查必要时可以聘请会计师事务所、律师事务所等专业机构协助其工作，费用由公司承担； 向股东大会提出提案依照《公司法》第一百五十二条的规定，对董事、高级管理人员提起诉讼； 信息沟通 信息沟通的渠道 第六条 制度化信息沟通的内容及相关处理需报送的信息内容 报送时间 部门 监事会处理董事会会议材料会前5个工作日会后3个工作日内报决议材料 董事会备案，若有疑问将提出质询 董事会拟订的分红方案 提交股东大会前10个工作日 董事会自收到方案起5个工作日内发表意见，逾期未发表意见视为同意 本按规定对外披露的财务信息 正式对外披露前10个工作日 董事会自收到报告起5个工作日内发表意见，逾期未发表意见视为同意 重大关联交易、特别重大关联交易的报告 批准之日起10个工作日内 送监事审阅 与本董事、高级管理人员有关联关系的关联交易的报告 批准之日起10个工作日内 送监事审阅 高管层按规定定期向银监报送的报告 对报告提出意见 7 本发生挤兑等重大突发事件时采取的紧急措施 生事件起2个工作日内 送监事审阅 行长办公会涉及经营活动的会议议题和所作出的决议 次月初3个工作日内集中报送 监事认为需要深入了解的，可调阅相关行长办公会记录 全行工作会议材料 会议召开前2个工作日 送监事审阅 财务报表及分析次月、季上旬 信贷运行情况分析 次月、季上旬 送监事审阅 15 主要风险 16 涉及本经营的重大合同签订、执行情况 季后次月上旬 17 内部资金 每旬后3个 工作日 财会部门 送监事审阅 18 对本行及分支机构专项、序时及经济责任审计方案、报告 即时报送 稽审部门 送监事审阅，若有疑问将提出质询并组织复审 19 本行主要管理制度、流程、管理办法及合规检查情况 即时报送 合规部及主管职能部门 送监事审阅，若有疑问5个工作日内发表意见，逾期未发表意见视为同意 综合部 送监事审阅，若有疑问5个工作日内发表意见，逾期未发表意见视为同意 第四章 监事会专委员会工作 4