2016.12.15招商局蛇口工业区控股股份有限公司股票期权-招商蛇口.PDF

招商局蛇口工业区控股股份有限公司 招商局蛇口工业区控股股份有限公司 股票期权首次授予计划 （经公司2016 年第五次临时股东大会审议通过） 二〇一六年十二月 1 招商局蛇口工业区控股股份有限公司 声明 一. 本公司及全体董事、监事保证本激励计划及其摘要不存在虚假记载、误 导性陈述或重大遗漏，并对其真实性、准确性、完整性承担个别和连带的法律责 任。 二. 本次激励对象中，无公司独立董事，无公司监事，无单独或合计持有5% 以上股份的股东或实际控制人及其配偶、父母、子女。经股东大会表决通过 （关 联股东须回避表决）的除外。本次全部激励对象未同时参加两个或以上上市公司 的股权激励计划。 特别提示 一. 本股票期权首次授予计划 （以下简称“本计划”、“股票期权计划”），依据 《中华人民共和国公司法》、《中华人民共和国证券法》；国务院国有资产监督 管理委员会颁布的 《国有控股上市公司 （境内）实施股权激励试行办法》、《关 于规范国有控股上市公司实施股权激励制度有关问题的通知》；中国证券监督管 理委员会颁布的《上市公司股权激励管理办法》等有关法律、行政法规、规范性 文件以及招商局蛇口工业区控股股份有限公司 （以下简称“招商蛇口”或“公司”或 “本公司”） 《公司章程》制定。 二. 为进一步提升股东价值，支持公司战略实现和长期持续发展，将核心员 工的利益与股东利益、公司利益紧密连接在一起，进一步吸引、激励和保留核心 人才，优化公司治理，特制定本计划。 三. 本计划采用股票期权作为股权激励工具，本计划下授予的每份股票期权 拥有在满足生效条件和生效安排情况下，在可行权期内以行权价格购买一股本公 司A 股普通股股票的权利。本计划的股票来源为公司向激励对象定向发行股票。 四. 本计划所涉及的公司A 股普通股股票总数为49,345,000 股，占公司股 本总额的0.624%。其中，首批授予总数为44,411,000 股，占激励总量的90%； 另外在授予总数中设有预留期权4,934,000 股，预留的期权数量为激励总量的 10%，用于优秀人才的吸引与激励，主要为计划新增的核心管理人员、关键骨干 员工、交流干部等，该部分预留期权将在股权激励计划经股东大会审议通过后 12 个月明确授权对象。非经股东大会特别决议批准，任何一名激励对象通过全 2 招商局蛇口工业区控股股份有限公司 部有效的股权激励计划获授的股票期权所涉及的本公司A 股普通股股票累计不 得超过公司股本总额的1%。股票期权有效期内若发生资本公积金转增股本、派 发股票红利、股份拆细、缩股、配股和增发等事宜，股票期权数量及所涉及的标 的股票数量将根据本计划相关规定进行调整。 五. 本计划首批授予的激励对象为本公司的董事、高级管理人员以及与上述 岗位相同级别的高级管理岗位人员、中层管理人员以及与上述岗位相同级别的关 键管理岗位人员、关键技术骨干人员，不包括独立董事、监事，无单独或合计持 有5%以上股份的股东或实际控制人及其配偶、父母、子女。激励对象总人数为 254 人。 六. 本计划的有效期为自首次授予权益日起5 年。本计划下授予的股票期权， 自授权日起24 个月内不得行权。在满足生效条件的情况下，激励对象获授的股 票期权分3批生效。具体安排如下： （一）自授权日起，满两周年 （24 个月）后，本计划授予股票期权总数的 1/3生效，已生效期权可在符合相关规定的期限内行权。授予对象个人生效数量 还需根据其上一年度个人绩效考核结果进行调节，但实际生效数量不得超过个人 首次获授总量的1/3； （二）自授权日起，满三周年 （36 个月）后，本计划授予股票期权总数的 1/3生效，已生效期权可在符合相关规定的期限内行权。授予对象个人生效数量 还需根据其上一年度个人绩效考核结果进行调节，但实际生效数量不得超过个人 首次获授总量的1/3； （三）自授权日起，满四周年 （48 个月）后，本计划授予股票期权总数的 1/3生效，已生效期权可在符合相关规定的期限内行权。授予对象个人生效数量 还需根据