交易成本视角下政策工具失灵的根源与对策.pdf

交 易成本视 角下 政策212具失灵 的根源与对策 湛中林 严 强 摘 要 本文从交易成本的视角，运用交易成本经济学和交易成本政治学理论，考察政策工具的性质和 政策工具失灵的表现，以交易成本为核心变量，探索离散 交易型、公共交易型和混合交易型政策X-．具失灵的根 源，分别给出外在性和交易成本经济学的解释，内在性和交易成本政治学的解释，结构性和交易成本理论的解 释。提出矫正政策工具失灵必须在政策工具选择和运用中降低交易成本、增强契约性 、提升理性水平、改善过 程 治理 。 关键词 交易成本视角；政策工具失灵；根源与对策 中图分类号 DO 文献标识码 A 文章编号 1001—8263(2015)08—0086—07 DOI：10．15937／j．enki．issn1001—8263．2015．08．013 作者简介 湛中林，南京大学政府管理学院博士生、副研究员 南京210000；严强，南京大学政府管理学 院教授、博导，澳门科技大学特聘教授 南京210000 政府拥有政策工具的多样性和运用政策工具 面：第一，借用交易成本经济学和交易成本政治学 的精致水平，已成为衡量国家治理体系和治理能 “交易”和 “交易成本”的概念 ，交易可理解为公共 力的重要标志。然而在政策工具运用 中，总会存 政策各领域合同的签订及其资源交换，而交易成 在政策工具失灵现象，给政策实践带来失败和困 本为区别于生产成本之外的交易时发生的 “摩擦 惑。若能深入揭示政策工具失灵的根源，并提出 成本”；第二，运用交易成本相关理论 ，解释政策 矫正政策工具失灵的对策，无疑具有十分重要的 工具的性质、过程等各种现象，探讨政策工具分 理论和实践意义。从交易成本的视角，运用交易 类、选择、运用、失灵和创新；第三，交易成本视角 成本经济学和交易成本政治学理论，对政策工具 对政策活动过程和政策工具的运用，注重互惠、契 失灵的根源与对策进行探讨，或许能另辟蹊径 。 约、治理和节约原则，区别于传统行政注重强制 、 人治、权力和干预，因此，交易成本视角也是新治 一 、 交易成本视角下的政策工具及其失灵 理的视角、协商政治的视角和法治的视角。 美国著名交易成本经济学家奥利弗 ·伊顿 · 把交易成本视角引入政策研究，发现政策活 威廉姆森指出，“任何能够描述成为合 同问题的 动原来就是一种交易，这些交易都可以从合同的 关系都可以从交易成本经济学的角度来分析”。 角度来考察。政府与公众之间的关系可以视为一 受此启发 ，对政策工具涉及的相关 问题研究获得 种当事人关系，政府通过政策解决公共问题与当 了一个 “交易成本视角”。 事人达成交易，政策成为解决公共 问题的合同。 这里 “交易成本视角”主要可表述为三个方 政策合同与一般的经济合同相比有其显著特点： 86 交易成本视角下政策工具失灵的根源与对策 合同的关系不太明显，很少是两个确知的缔约者 作用。但是这种公共交易型政策工具的应用应有 之间的合同，至少在契约的一边有多个当事人；合 约束和范围，无限制运用会与我们的初衷适得其 同的内容相对模糊，有很大的解释空间；合同大多 反。比如管制无效、政府官员寻租、政府全面扩 在政府强力背景下实施。 张、权力分配不公、集权与专制、