偿债和募集资金专户协议.docVIP

XX投资集团有限责任公司（作为发行人） 与 分行 （作为偿债资金专户监管银行） 签订的 项目 收益债券偿债资金专户监管协议 年月 AA项目 收益债券偿债资金专户监管协议 本《偿债资金专户监管协议》（以下简称“本协议”）由以下两方于年 月 日在签订： 鉴于： 发行人拟向国家发展和改革委员会申请发行人民币亿元，为了募集资金托管账户的监管、资金的划转及具体划付程序保证本期债券按时足额还本付息，发行人拟在开立偿债资金专项账户（以下简称“偿债资金专户”），用于本期债券偿债资金的存储和划付。 发行人与监管银行根据平等互利原则，经过友好协商，就上述偿债资金专户开立和监管事宜达成如下协议： 偿债资金专户第一条 偿债资金专户的开立和监管 1.1 发行人于国家发展和改革委员会核准本期债券发行之后的一个月之内在开设唯一的偿债资金专户，并应按《募集说明书》和本协议的约定按时足额将偿债资金存入偿债资金专户。项目收入归集专户用于接收项目运营期间收入的专项账户，按照约定向偿债资金专户划转当年应付本息金额。每当项目收入归集专户接收到本期债券募投项目所产生的收入时，应在3个工作日内将该笔收入中不低于当年偿债保证金留存比例的资金划转至偿债资金专户 1.2 偿债资金来源：本期债券募集资金投资项目未来带来的收益及发行人日常经营所产生的收入、差额补偿人补足资金等。 1.3 偿债资金专户内的资金专项用于本期债券的本金兑付和支付债券利息。 1.4 在本期债券还本付息日（T日）前5个工作日（即T-5日），如账户监管人确认偿债资金专户的资金足够支付当期债券本息，则于当日向发行人报告。在T-5日，如偿债资金专户内没有足够的资金用于支付当期债券本息，账户监管人应于当日通知发行人要求补足。在T-3日，如发行人仍未补足用于支付当期债券本息的资金，账户监管人即在后1个工作日。 1.5 是本期债券的差额补偿人。本期债券存续期第1-3计息年度，差额补偿人应于付息日20个工作日前将当年债券利息划入偿债资金专户。 本期债券存续期第4至第7个计息年度，若在债券每一年付息/兑付日前第15个工作日，偿债资金专户中的余额不足以支付当年应付本金及利息，应通知差额补偿人，差额补偿人应于当年付息/兑付日10个工作日前补足当年应付本息与偿债资金专户余额差额部分。 发行人使用偿债资金专户内的资金时，应向账户监管人发出加盖财务印鉴章和财务负责人私章的划款凭证，划款凭证需包括付款金额、付款日期、付款人名称、付款账号、收款人名称、收款账号、收款人开户行和付款人附言等内容。 1.7当偿债资金专户被查封、销户、冻结及其他情形不能进行资金划转，账户监管人应在该等情形发生的当日及时书面通知发行人，发行人应在接到通知后10个工作日内变更监管账户，以确保偿付本期债券本息不受影响。 1. 发行人本期债券存续期内，账户监管人在国家法律、法规和内部信贷政策及规章制度允许的前提下，对发行人给予流动资金信贷支持。当发行人发生资金困难时，账户监管人可以根据发行人的申请，按照银行内部规定的程序进行评审，经评审合格并报经有权审批人批准后，银行可对其提供信贷支持以解决发行人临时资金困难。 第二条 专户的开立和费用 2.1 专户的开立和使用应符合《人民币银行结算账户管理办法》、《现金管理暂行条例》、《支付结算办法》以及中国人民银行的其他相关规定。 2.2 在偿债资金专户有效期内，监管银行有权按照银行服务收费标准向发行人收取银行结算、汇划等手续费第三条 违约责任 3.1 由于本协议当事人的过错，造成本协议不能履行或不能完全履行，由有过错的一方承担违约责任；如因本协议当事人双方的共同过错，造成协议不能履行或者不能完成履行的，根据实际情况，由双方分别承担各自应负的违约责任。 3.2 本协议任何一方当事人违反本协议，应向他方承担违约责任，并赔偿他方因此所遭受的损失，包括本期债券的债券持有人的损失。 1.1募集资金托管账户专门用于存放甲方发行本期债券所募集的资金，乙方负责监督甲方按照本期债券最终核准的用途进行使用；甲方依法已经履行募集资金用途变更手续者除外。 于本期债券存续期内每个计息年度兑付日/付息日前的第3个工作日，乙方如发现偿债资金专户内资金不足以支付当期应偿付利息和本金，乙方可以无条件从募集资金托管账户划转相应资金至偿债资金专户予以补足，并及时通知甲方。 第条 的权利义务 甲方有权无条件地、随时调看募集资金托管账户的资金进出情况，对此，乙方应给予完全的配合，并向甲方检查人员提供账户的日记账、原始凭证和银行对账单，并提供复印件。 在本期债券存续期内，若甲方依据有关法律、法规的规定发生合法变更或甲方将其在本期债券项下的债务转让给新债务人，甲方有义务于10个工作日内通知乙方及相关各方。 甲方有义务及时将乙方开展监管业务所需材料的复