企业法律风险防控体系建设的实践与思考.doc

企业法律风险防控体系建设的实践与思考 　　[摘要]法律风险始终贯穿于企业的日常生产经营活动中，一旦发生，往往自身难以掌控，通常都会带来相当严重的后果，包括重大经济损失和企业形象声誉的严重受损，有时甚至是颠覆性的灾难，因此构建企业法律风险防控体系是企业参与市场竞争和实现自身改革发展的客观需要，是企业持续健康发展的重要保障。根据多年来在企业法律风险防控体系建设的探索和实践，简要阐述如何有效构建企业法律风险防控体系及其思考。认为完善法律风险防控管理机制，不断深化依法治企，要建立健全法律风险防控管理组织体系、明确法律风险防控管理目标、落实法律风险防范责任追究制度。加强法律风险规章制度建设，健全内部监控机制，要保证规章制度的合法合规、有效适用，确保重大和重要事项管理的制度化、规范化，企业要建立与身整体战略思想和发展目标相吻合的法律风险管理战略，并与其保持一致。要加强对重点领域、重点环节法律风险防控管理，突出防控成效。严防投资等新模式业务中的法律风险，优化合同管理机制，防控合同法律风险，优化纠纷案件管理机制，加强动态管理防范法律风险。要加强法律风险防控体系建设的认识。必须提高和强化法律风险意识，建立科学、规范的法律事务工作流程，制定完善适合企业自身业务特点的管理制度，强化执行文化建设 [关键词]法律；风险防控；体系建设 [DOI]1013939/jcnkizgsc201538220 在经济快速发展和全球化的背景下，国内外经济市场逐步融合，市场竞争越来越规范和透明，企业之间经济活动也日益频繁。所以，重视和加强法律风险管理是我国企业适应市场环境变化的客观需要。任何一个企业总是处在一个既定的法律环境中，当然也就离不开对法律风险的防范和控制。事实上，法律风险并不是单一的，它与其他所有企业风险具有交叉性，许多其他企业风险（如财务分析、市场风险等）在发生时其表现形式均为涉法的风险，并且最终都涉及不同性质法律责任的承担和不同程度损失的产生。因此，在企业的经营活动中，尽管引起风险发生的原因各不相同，但所有企业风险都有可能最终表现为法律风险，因而建立健全企业法律风险防控体系对于企业来说意义重大 那么，如何加强企业法律风险管理，有效构建企业法律风险防控体系？通过多年的工作探索和实践，笔者认为应着重从以下几个方面着手 1完善法律风险防控管理机制，不断深化依法治企 11建立健全法律风险防控管理组织体系 为使法律风险防范成为企业内部控制体系的重要组成部分，企业应该在内部设立法律事务部并配备具有执业资格的专门法律事务人员，并以总法律顾问制度为核心，逐步建立起由企业主要负责人统一负责，企业总法律顾问或分管有关业务的企业负责人分工组织，企业法律事务部具体实施，有关业务部门相互配合的法律事务管理工作体系。同时加强和重视企业法律事务部的建设，充分发挥法律事务部的法律风险控制机制的主导作用 12明确法律风险防控管理的目标 以制度建设、流程规范为重点，系统分析和识别公司面临的法律风险源，划分法律风险领域，确定不同的风险点，建立风险识别、风险评估、风险预防和风险处理的不同规范，着眼于全员参与和全过程控制，将法律风险防控延伸到经营管理的各个环节，将法律风险防控职责落实到公司的各部门、各岗位，逐步建立一个动态优化、无缝覆盖的法律风险管理长效机制，达到业务发展与风险防控的平衡 13落实法律风险防范责任追究制度 企业应建立法律纠纷案件责任考核制度和奖惩制度，将遵守各项法律规章制度、法律纠纷的处理情况等列入对各部门考核范畴。企业应当定期对各部门的有关法律事务工作情况进行考核评价，该评价作为各部门管理水平的考核依据之一。对于忠于职守、在工作中做出显著成绩的法律事务人员予以奖励。对于利用工作上的便利谋取私利、违法乱纪给企业造成损失的法律事务人员，追究其责任 2加强法律风险规章制度建设，健全内部监控机制 加强规章制度建设是规范企业依法经营管理行为的准则，也是运用制度积极防控法律风险发生的有效措施。企业应在投标、销售、采购、大额资金支付、投资、并购重组、企业改制、会融债权、对外投资、担保、知识产权、劳动合同、安全生产等重大经营管理领域制定适应自身业务特点的管理制度和作业流程，这些制度、流程的有机衔接，在制度上保证了企业商务法律风险的有效防控。在加强法律风险事务管理制度建设时，企业应注意重点做好以下三方面的工作 21保证规章制度的合法合规、有效适用 企业应抓住安全生产和依法经营这两条主线，建立起完善的法律审核和监控体系，将法律审核和监控有效地嵌入企业规章制度制定流程中，充分发挥法律事务部在企业规章制度制定、实施过程中的审核、监控、协调、统筹作用，保障企业规章制度的依法合规、科学高效 22确保重大和重要事项管理的制度化、规