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我国重大行政决策风险评估机制探究 　　摘 要 重大行政决策风险评估机制的研究，不仅是政府拟定和执行政策的客观要求，也是建设社会主义法治国家和法治社会的应有之意。对重大行政决策风险评估机制的研究一方面体现了民主性，通过合理的机制配置，加强公民和专家的参与，将权力关进法治的牢笼；另一方面也体现了科学性，以最大程度地提高决策的质量和效率 关键词 重大行政决策 风险评估 机制配置 作者简介：孔晓丹，东华大学；茅铭晨，东华大学教授 中图分类号：D601 文献标识码：A 文章编号：1009-0592（2015）09-135-03 一、重大行政决策风险评估机制的理论框架 （一） 明确重大行政决策风险评估机制多元主体 1.参与主体。参与主体除政府部门外，公众、专家、第三方评估机构、权力机关、司法机关、NGO、媒体等任何利益相关者都可以作为风险评估的参与主体。根据十八届四中全会的要求，重大行政决策要经过公众参与、专家论证、风险评估、合法性审查、集体讨论决定五个法定步骤。所以，在风险评估之前，决策的酝酿就经过了广泛的公众参与和专家论证，草案已经具备了一定的群众基础。因此，在风险评估环节，评估主体更应当听取群众的声音，及时向民众信息公开，体现民主价值 这里需要注意的是，风险评估环节前的公众和专家参与主要是对决策进行可行性论证，而风险评估环节内的公众和专家参与主要是对决策进行不可行性论证 2. 评估主体。评估主体要与决策主体相分离，以前“谁决策、谁评估、谁负责”这种既当裁判员又当运动员的做法应当被淘汰。随着决策内容的日益复杂化，尤其在重大工程项目评估方面，政府应逐步把风险评估的工作委托给第三方专业评估机构承担 从各地实践来看，部分地方政府规定，决策起草时的第三方评估机构要与决策后的第三方评估机构区分开来。 决策起草时和决策后的风险评估应交予不同的评估机构，有利于评估的有效性和准确性 3.决策起草主体。决策起草主体要深入调查，广泛搜集民意，在综合考虑政治、社会、经济、文化等各方面因素后，按照法律法规的要求进行全面论证，深入审核，在完善不足后谨慎做出决定，并做好风险预防和风险化解工作，最后形成风险评估报告上报审批部门进行审批 4.决策执行主体。决策执行主体应当根据决策执行时限或者有效期组织开展决策后评估工作，形成决策后评估报告，提出继续执行、停止执行、暂缓执行或者修改决策等建议提交相关机关 5.问责主体。按照“责任受追究”原则，建立重大行政决策风险评估责任倒查追究机制，凡未经风险评估相关要求和程序就进行决策的，未对风险报告审查就决定的，未按风险评估报告防范处置的，以及一旦出现大规模群体性事件的，相关负责人要及时向社会公众作出说明，经调查情况确实属实的，需按对相关决策主体和评估主体进行行政问责 （二） 风险评估的内容和方法 风险评估要做到“应评尽评”。“应评尽评”就是要不放过任何风险点，评估内容要全面合理，加强研究决策的合法性、合理性、可行性和可控性。合法性主要是要求重大行政决策要符合党的方针政策，有充分的法律和政策依据，不仅要求内容合法，而且程序也需合法；合理性主要是要求重大行政决策要有利于本地经济规划、有利于本地社会和生态环境的长远发展，兼顾和均衡社会各方利益；可行性是要求重大行政决策的实施方案经过了充分的论证，风险的概率和影响程度达标，有充裕的人力、资金支持，能保持决策的稳定性和连续性；可控性要求重大行政决策不会引发大规模群众不满事件，不会对社会治安和稳定性造成威胁 风险评估的方法分为定性和定量两种。在具体实践中一般采取定量和定性相结合的方法。定性分析法常见的方法有专家调查法、德尔菲法等。定量分析法常见的方法有层级分析法、决策树法等。不同评估方法的技术特点和适用目标不同，优缺点也不同，具体可参考表1。 评估者要根据决策方案、时间、成本和能力等各方面因素综合选取 （三）重大行政决策风险评估流程 重大行政决策风险评估大致应经过以下六个过程：制定评估工作方案→风险调查→风险评估→撰写评估报告→决策评审→实施跟进和反馈。其中“风险评估”是最为重要的一步，也是决定评估质量的关键。“风险评估”内容又分为“风险识别”、“风险分析”、“风险评价”三个子环节 1.“风险识别”主要是对“可能发生什么”即可能发生的潜在风险事件和“为什么发生”即潜在事件发生的原因进行预测。风险识别要求评估者在收集各方的数据、专家意见、群众诉求信息的基础上，对风险源、风险事件、风险原因、风险后果进行识别筛选过后，制成风险清单为“风险分析”第二个子过程提供输入 2.“风险分析”的主要内容是确定风险等级，也是风险评估最为重要的环节。风险分析包括分析风险后果（C）、风险可能性（P）、确定风险等级（R）、绘制风险