3第三章 外部性理论.ppt

北京科技大学环境工程系 第三章 外部性理论Externality 第三章 外部性理论 第一节 外部性概念及其分类 第二节 外部性对资源配置的影响 第三节 外部性、产权和科斯定理 第四节 环境外部不经济性的内部化 第一节 外部性概念及其分类 一、外部性的定义 外部性是在没有市场交换的情况下，一个生产单位的生产行为（或消费者的消费行为）影响了其他生产单位（或消费者）的生产过程（或生活标准），如果 外部性 外部性指生产或消费某些商品时，会给没有生产或消费这些商品的其他厂商和个人带来利益损害。（溢出效应） 二、外部性的分类 外部经济性（正外部性）和外部不经济性（负外部性） 生产的外部性（采集蜂蜜、制造污染）和消费的外部性（搭便车、二手烟） 外部性问题是指利益集团利用政府或政府有意与利益集团联系。（案例：施乐与理光） 公共外部性和私人外部性：外部性是否具有公共物品的性质：供给的普遍性和消费的非排他性（即对某人的影响是否会减少对其他人的影响） 货币外部性和技术外部性：货币外部性是外部效果通过价格变化转换来体现的一种外部性，在市场经济条件下，这种外部性是不会导致市场失效的（当一个人的活动水平影响另一个人的财务状况时，不一定导致资源配置不当）；技术外部性是不能反映在价格变化或通过市场体系表现的外部现象 与环境相关的外部性，主要是生产和消费上的外部不经济性，尤其是生产的外部不经济性，且都不是货币外部性。 理解外部性时，应注意以下三点： （1）这种外部影响是否是故意的。例如，一个人开车时故意把泥水溅到他不喜欢的某个行人的身上，虽然这个行人无法选择他“消费”的泥水数量，但这种影响不可以视为是一种外部性。 （2）要区别货币外部性和技术外部性，货币外部性不是真的外部性，只有技术外部性才是真正的外部性。 （3）当补偿（或者赔偿）行为发生时，不能说不存在外部性，而只能说减少了外部性。 外部性问题的解决方法 私人解决方法： 社会道德约束 慈善行为 形成产业链 签订协议 产权和科斯定理 公共政策办法：管制手段和经济手段 第二节 外部性对资源配置影响 外部性计量（社会成本或效益与私人成本或效益之间的差值） 边际社会成本MSC=边际私人成本MPC+外部环境成本MEC 边际社会效益MSB=边际私人效益MPB+外部环境效益MEB 从资源配置的角度分析，外部性是表示当一个行动的某些效益或费用不在决策者的考虑范围内的时候所产生的一种低效率的现象，它将导致市场失灵。 外部性的后果——低效率的资源配置 当存在外部经济性时，边际社会效益MSB大于边际私人效益MPB。差额是外部环境效益MEB。 第三节 外部性、产权和科斯定理 在一个完全竞争的市场中，保证资源最优配置的有效或不减弱的财产权结构，应该具有如下四个条件： 1、明确性 即明确规定财产所有的各种权利、权利的限制以及破坏这些权利的处罚规定等构成的一个权利体系； 2、排他性 或称专有性，即由拥有财产带来的所有效益和费用都直接给予财产的所有者，而且只有通过所有者才可转卖财产使用权； 3、可变性或可转让性 即所有财产权可以在双方自愿交换的条件下，从一个所有者转移到另一个所有者，从而吸引到最有效率或价值的用途选择上； 4、强制性或可实施性 即财产权应该保证免于其它人的侵犯和非自愿的攫取，使得破坏权利所得到的惩罚，大于破坏权利可能得到的最大好处或期望的非法收入。 外部性是与非有效的财产权结构相关联的。但是有效的财产权结构是针对经济效率而言的，它代表的是财产权的一种极端情况，在注重效率的同时，往往会失去公平或伦理道德价值，因而有时往往是不现实的。 既然外部性与有效的财产权规定有关，那么我们是否可以从财产权这个概念本身去寻求克服或消除外部性？美国芝加哥大学科斯回答了这个问题。 “科斯定理（1960）” ：是指在一个有效的财产权规定条件下，处于外部性的有关双方之间的权利交易，将会消除帕累托相关外部性，而且产生一个高效率的结果或均衡状态，使得偏离该结果时至少有一方要受到损失。而且，只要是在有效的财产权条件下，资源配置最优效率状态或结果与具体的财产权规定无关。 关于科斯定理的几点说明 科斯定理对于理解外部性和市场的作用有着重要的意义： 1、科斯定理提出了一个更为广泛的市场概念，这种市场主要建立在权利交易的基础上，而不是一般的单纯物物交易。 2、科斯定理的使用是有前提的，即其高效率交易模式，只有在有效的或不减弱的财产权条件下才可能实现。 3、科斯定理假设交易成本为零，同时不考虑收入效果。这与实际情况往往不太一致，因为在某些情况下，交易成本不但是正的，而且还可能相当高，同时也存在一定的收入效果。 案例分析