4-2.GBT28001-2001标准条款讲解.ppt

体系运行证据 应急准备与响应控制程序 演练记录 应急响应流程图 《危险化学品事故应急救援预案编制导则（单位版） 》 * 4.5 检查和纠正措施 GJC北京国建联信认证中心 实施和运行 检查和纠正措施 绩效测量和监视 审 核 管理评审 * 4.5.1 绩效测量和监视 ● 组织应建立并保持程序， 对OHS绩效进行常规监视和测量，程序应规定： ——适于组织需要的定性和定量测量； ——组织OHS目标的满足程度的监视； ——主动性的绩效测量，即监视是否符合OHS管理方案、运行准则和 适用的法规要求； ——被动性的绩效测量，即监视事故、疾病、事件（包括未遂事故）和其他不良OHS绩效的历史证据； ——记录充分的监视和测量的数据和结果，以便于后面的纠正和预防措施的分析。 ● 如果绩效测量和监视需要设备，组织应建立并保持程序，对此类设备进行校准和维护，并保存校准和维护活动及其结果的记录。 GJC北京国建联信认证中心 * 4.5.1 条文解析 1、建立程序 程序应告诉工作人员如何进行例行的监测工作 如何对使用的监测设备、仪器进行维护 如何参照标准进行评价 如何上报有关部门 GJC北京国建联信认证中心 * 2、监测 对组织从事实现目标的活动进行监测 对重大危险因素进行监测，保持始终处于受控状态 对职业健康安全法规符合性的监测 对事故、职业病、事件和其他不良的职业健康安全绩效的历史证据，（即已发生问题的监测） 对监测设备进行校准和维护 对监测结果进行评价与法规、目标、指标进行比较，以便不断改进 3、主动监测和被动监测 主动：是超前的积极的预防性监测 被动：指反应性的必须的测量如事故发生后的测量 GJC北京国建联信认证中心 思 考 * 4.5.2 事故、事件、不符合、纠正和预防措施 ● 组织应建立并保持程序，确定有关的职责和权限，以便： a) 处理和调查； ——事故； ——事件； ——不符合。 GJC北京国建联信认证中心 * b) 采取措施减小因事故、事件或不符合而产生的影响； c) 采取纠正和预防措施，并予以完成； d) 确认所采取的纠正和预防措施的有效性。 ● 这些程序应要求，对于所有拟定的纠正和预防措施，在其实施前应先通过风险评价过程进行评审。 ● 为消除实际和潜在不符合原因而采取的任何纠正或预防措施，应与问题的严重性和面临的OHS风险相适应。 ● 组织应实施并记录因纠正和预防措施引起的对形成文件的程序的任何更改。 GJC北京国建联信认证中心 * 4.5.2 条文解析 1、建立程序主要用来控制处理，调查事故、事件不符合，并采取措施减少不良影响，采取纠正措施，避免再发生，程序中要对纠正措施进行评价、以免带来新的更大的风险作出规定，即对新的纠正措施应进行风险评估。 2、对事故、事件、不符合应做到（四不放过） 1）查清不符合的原因 2）采取纠正措施 3）修改原有程序 4）对不符合和纠正措施进行记录 法规要求：《生产安全事故报告和调查处理条例》(国务院令493号) GJC北京国建联信认证中心 思 考 * 4.5.3 记录和记录管理 ● 组织应建立并保持程序，以标识、保存和处置OHS记录以及审核和评审结果。 ● OHS记录应字迹清楚、标识明确，并可追溯相关活动。OHS记录保存和管理应便于查阅，避免损坏、变质或遗失。应规定并记录保存期限。 ● 应按照适于体系和组织的方式保持OHS记录，用以证实符合本标准的要求。 GJC北京国建联信认证中心 * 4.5.3 条文解析 有程序，规定记录如何标识、保存和处置 记录清楚、标识明确、便于查阅、保存完好，规划保存期限 GJC北京国建联信认证中心 * 4.5.4 审核 ● 组织应建立并保持审核方案和程序，定期开展OHS管理体系审核，以便： a) 确定OHS管理体系是否； 1）符合OHS管理的策划安排，包括满足本标准的要求； 2）得到了正确实施和保持； 3）有效地满足组织的方针和目标； b) 评审以往审核的结果； c) 向管理者提供审核结果的信息。 ● 审核方案，包括日程安排，应基于组织活动的风险评价结果和以往审核的结果。审核程序应既包括审核范围、频次、方法和能力，又包括实施审核和报告审核结果的职责和要求。 ● 如果可能，审核应由与所审核活动无直接责任的人员进行。 G