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第十讲 电力市场监管（管制 Regulation） 一、电力市场监管的概念 二、监管机制 三、监管的必要性 四、监管机构 五、监管的原则、对象和任务 六、监管方式 七、监管措施 参考文献 一、电力市场监管的概念 监管是监督、监察与管制、管理的组合。 “监”是监督、监察：通常是指某一行为主体在参与某项活动时，对这一主体的观察、检查、督促、督导过程。 “管”是管制、管理：管制的基本形式都是各国政府通过法律、法令和行政手段，对其所管辖的社会、经济活动主体及个人行为进行干预、限制和影响的过程。 * 二、监管机制 回报率（ROR，Rate-of-Return）或服务成本（COS，Cost –of-Service）---Cost Plus 模式----垄断经营模式 价格限额管制模式：电价的增长不得超过普通价格增长指数----电力市场竞价 行政命令为主的微观管理向以经济手段为主的宏观调控。 * 发电 售电 市交交易 市场调度 输电 配电 结算 监管机构 国家/地方政府 1、运行许可 2、市场垄断 3、市场价格 4、合同安排 1、运行许可 2、价格控制 3、入网费 4、电网使用费 1、建设许可 2、燃料政策 3、排队政策 建设许可 * 三、监管的必要性 1、从理论上说，市场经济存在缺陷，在电力市场引入竞争机制后，必须进行监管。完全竞争的市场，才能实现资源配置的最优化。市场的缺陷，导致市场失灵。 市场缺陷 市场的不完善性 信息的不完善性 市场调节的不完善性 * 市场失灵对 经济的影响 市场中的垄断 市场造成社会费用的增加 市场不能有效提供 公共产品和公众服务 市场不能解决收 入分配不公问题 * 三、监管的必要性（续） 2、电力市场的现状必须加强监管。 政企监管不分，监管目标不准 监管机构重叠，职能交叉分散， 分工不明，争权 监管的法律、法规不健全，市场规则不清 监管内容不科学，监管手段落后 电力市场的特点 原因 监管人才的技术化、专业化 * 三、监管的必要性（续） 3、加强电力市场的监管是电力市场化改革的需要 电力工业政企分开的需要 推进电力体制改革的需要，利益调整 打破市场壁垒，实现资源优化配置的需要 建立公平、公开、公正电力市场的需要 * 四、监管机构 国家电力监管委员会： 中国电力企业联合会 社会舆论、媒体等 政府其他部门，如国有资产管理委员会等。 * 监管机构的职责 国务院电力监管机构依照《电力监管条例》和国务院有关规定，履行电力监管和行政执法职能；国务院有关部门依照有关法律、行政法规和国务院有关规定，履行相关的监管职能和行政执法职能： 制定电力市场运行规则，监管市场运行，维护公平竞争； 根据市场情况向价格主管部门提出调整电价的建议； 监督经营，电力企业生产、质量标准，本法和管理电力业务许可证； 处理电力纠纷； 负责监督普遍服务政策的实施。 * Regional Power Grid(区域电网示意图) Regional Power Grid 区域电网示意图 500kV 220kV 330kV Thermal Plant Hydro Plant Nuclear Plant Xinjiang Tibet NECGC 东北电网公司 NCGC 华北电网公司 NWCGC 西北电网公司 CCGC 华中电网公司 ECGC 华东电网公司 SCGC 南方电网公司 Power network coverage 96.4% * 五、监管的原则、对象和任务 1、监管的原则 2、监管的对象 3、监管的任务 * 1、监管的原则 电力监管应当依法进行，并遵循公开、公正和效率的原则 ： 政府授权，依法实施的原则； 独立用权，公正透明的原则； 垂直领导，分级监管的原则； 先易后难，分步实施的原则。 * 2、监管的对象 电力市场的一切参与者： 电力的供应商：发电商、输电商、配电商、售电商； 电力消费者； 为买卖双方交易服务的组织和个人：如电力交易中心、电力调度机构（ISO）、电力经销商、电力经纪人等。 * 3、监管的任务 电力监管的任务是维护电力市场秩序，依法保护电力投资者、经营者、使用者的合法权益和社会公共利益，保障电力系统安全稳定运行，促进电力事业健康发展。  * 1、电力监管机构依照有关法律和国务院有关规定，颁发和管理电力业务许可证。 2、电力监管机构按照国家有关规定，对发电企业在各电力市场中所占份额的比例实施监管。 3、电力监管机构对发电厂并网、电网互联以及发电厂与电网协调运行中执行有关规章、规则的情况实施监管。 4、电力监管机构对电力市场向从事电力交易的主体公平、无歧视开放的情况以及输电企业公平开放电网的情况依法实施监管。  * ?5、电力监管机构对电力企业、电力调度交易机构执行电力市场运行规则的情况，以及电力调度交易机构执行电力调度规则