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2017-06-12 发布于江苏
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法院及审裁处备审个案.PDF

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法院及审裁处备审个案

第68 期 2011 年5 月證監會就執法工作及當前的執法事宜與巿場溝通的雙月通訊我們的工作摘要我們致力透過以下方法減少證券期貨市場上的罪行在2011年1月1日至4月及失當行為： 30日期間，證監會完成了78宗執法個案　識別出可能會引致失當行為的高風險行為及情況；及（包括發出八份紀律處分決定通知書），並展　採取必要的執法行動。開21項刑事訴訟程序及兩項民事訴訟程序。在2011年1月1日至4月30日期間，我們注意到某些活動或會招致不必要的風險，或引致罪行或市場失本會再就雷曼兄弟（雷當行為，遂發出了43份合規意見函。曼）相關結構性產品達在上述期間，我們完成了 78 宗執法個案（包括發成兩項和解協議，據該出八份紀律處分決定通知書），並展開了 21 項刑等協議提出的回購總額事訴訟程序及兩項民事訴訟程序。約達14.89億元。本會以有效方式處理雷法院及審裁處備審個案曼相關投訴，對取回迷你債券抵押品發揮重要證券及期貨事務監察委員會（證監會）處理的幾宗作用。執法個案，將於未來數周進行審訊及聆訊。這些個案關乎涉嫌操縱市場等重要事宜。本會取得臨時強制令凍結涉嫌內幕交易案