接收申购订单并进行簿记（根据发行情况,经发行人和联席主.PDF

一、 申购配售的时间安排及基本程序 1、时间安排 （1 ）2016 年 10 月26 日（簿记建档日）北京时间9:30 至11:30，簿记管理人 接收申购订单并进行簿记 （根据发行情况，经发行人及联席主承销商协商 一致，可以适当延长簿记时间）；当日发行人与联席主承销商讨论决定本期 债券的票面利率（简称“发行利率”）；联席主承销商向获得配售的投资者发 出 《2016 年第一期中国邮政储蓄银行股份有限公司二级资本债券配售缴款 通知书》（以下简称“ 《配售缴款通知书》”）或分销协议，通知获得配售的 投资者的获配债券金额及缴款时间。 （2 ）2016 年10 月28 日（缴款日），获得配售的投资者缴款。参与本期债券申 购并获得配售的承销团成员应于当日北京时间中午 12:00 之前将《配售缴 款通知书》中明确的获配金额对应的缴款金额划至以下簿记管理人指定的 银行收款账户： 账户名称：中国国际金融股份有限公司 开户银行：中国建设银行北京市分行国贸支行 账户号：1100 1085 1000 5600 0400 大额支付系统行号：105100010123 汇款用途：2016 邮储二级债认购款 参与本期债券申购并获得配售的其他投资者应按照配售缴款通知书（或分销 协议）的要求，及时足额将认购款项划至配售缴款通知书（或分销协议）的指定 账户。 2、基本申购程序 （1 ）投资者应按本《申购配售说明》的具体要求，正确填写《2016 年第一期中 国邮政储蓄银行股份有限公司二级资本债券申购意向函》（简称“申购意向 函”，具体格式见本《申购配售说明》附件一），并准备相关资料。投资人 应不迟于2016 年 10 月26 日11:30，将申购意向函及相关资料传真至簿记 管理人指定的传真号码（010）。投资者在填写申购意向函时，可 1 参考附件二《2016 年第一期中国邮政储蓄银行股份有限公司二级资本债券 申购意向函填报说明》； （2 ）簿记建档结束后，根据簿记结果，发行人将与联席主承销商协商确定本期 债券的票面利率和实际发行规模； （3 ）簿记管理人将根据有效申购的数量，按照本《申购配售说明》所述配售办 法，在与发行人协商一致后，对所有有效申购进行配售； （4 ）联席主承销商将通过《配售缴款通知书》（或分销协议）通知获得配售的投 资者获配的本期债券数量及其申购本期债券需缴款项的金额、缴款时间、 缴款账户信息等； （5 ）获得配售的投资者应按《配售缴款通知书》（或分销协议）的通知按时、足 额缴款； （6 ）中金公司按照中央国债登记结算有限责任公司的有关规程，于规定时间内 为投资者办理债券托管。 3 、投资者资料 投资者应于规定的申购时间内将准确填写并加盖公章的申购意向函（《申购 配售说明》附件一）传真至簿记管理人指定的传真号码。投资者须在传真首页注 明发送的总页数及投资者的联系人和联系电话。 簿记管理人有权视情况要求投资者额外提供相关辅助材料，包括但不限于： 有效的企业法人营业执照（副本）复印件（加盖单位公章）或其他有效的法人资 格证明文件复印件（加盖单位公章）、经办人身份证复印件以及授权委托书（如 有）等。 二、 债券配售 1、定义 （1 ）合规申购：指由投资者直接向簿记管理人提交的符合以下条件的申购意向 函： （a ） 申购意向函于规定时间内被传真至簿记管理人指定的传真号码； 2 （b ） 申购意向函的内容和格式符合《申购配售说明》的要求； （c ） 申购意向函中的申购利率位于申购利率区间内。 （2 ）有效申购：指在发行利率以下（含发行利率）仍有申购金额的合规申购； （3 ）有效申购金额：指在每一有效申购中在发行利率以下（含发行利率）的申 购总金额。 2、配售原则 簿记管理人将根据本期债券的申购情况，按照“价格优先”原则对有效申购进 行配售。投资者的获配金额不得超过其有效申购意向函中列明的相应申购金额。 3 、配售方式