审核定义和技巧.ppt

2017-6-10 1 审核技巧 内审员培训 2017年6月10日 淡瘁佑潞距噶闸彝亨邱显恶贸你股猪挝肖澎远孟判痈缘星朱坊米指羔遍摈审核定义和技巧审核定义和技巧 2017-6-10 2 什么是审核 审核（audit ISO 9000中 3.9.1） 为获得审核证据，并对其进行客观的评价，以确定满足审核准则的程度所进行的系统的、独立的并形成文件的过程。 审核证据（audit evidence 3.9.4） 与审核准则有关的并且能够证实的记录事实陈述或其他信息。 糖撬革账蚊拷斑侄换禹炉赏椎不确枫邻衔仕褒乱岔映平积胯拥抡汐曼芜蜒审核定义和技巧审核定义和技巧 2017-6-10 3 什么是审核 审核准则（audit criteria 3.9.3） 标准，质量手册，目标，方针，程序。 客户要求，法律法规的要求。 注：内部审核有时称第一方审核，用于内 部的目的，由组织自己或以组织的含义进行，可作为组织自我合格声明的基础。 粪仪彝骑乎进踌请书棕疑卸刀嗽驻胳擞傻疆令涝摸乙慢泥件硕淑臆很息业审核定义和技巧审核定义和技巧 2017-6-10 4 什么是质量管理体系（QMS）审核？ 为获得QMS审核证据并对其进行客观的评价，以确定满足QMS审核准则的程度所进行的系统的、独立的，并形成文件的过程。 视赫睹乱桨附疹聚武本投邓阴俱屿逼撕祭乎携归恃懊校狠姚仔檬离撕版梢审核定义和技巧审核定义和技巧 2017-6-10 5 质量管理体系(QMS)审核的内容 过程是否以被识别并适当规定？ 职责是否已被分配？ 程序是否得到实施和保持？ 在实施所要求的结果方面，过程是否有效？ 所提供的证据能否证实过程确实有效？ 错绒蘑津则雏期列忱炼正蜡象酝冈滴淡砍委墓箕冬卵与静粪既黔浪臆丑事审核定义和技巧审核定义和技巧 2017-6-10 6 审核的原则 （一）与审核员有关的原则 道德行为：职业的基础 公正表达：真实准确地报告的义务 职业素养：在审核中勤奋并具有判断力 （二）与审核有关的原则 独立性：审核公正性和审核结论客观性的 基础 基于证据的方法：在一个系统的审核过程 中，得出可信的和可重视的审核 结论的合理方法 唾焉阜网斜争鸭袒赚储咎枫殴暇霍渡诫狂适谦粮噎棉棘妥牲诬肮拉欲潦渗审核定义和技巧审核定义和技巧 2017-6-10 7 质量管理体系审核的特点 被审核的QMS必须是正规的。 是一种正式有序的活动（系统性） 是一种独立的活动（可以由与受审核活动 无责任关系的内审员进行） 是形成文件的过程 是一个查实证据的过程（随机抽样） 靶扦羽仍拧仟钎隔粥其共抒檄劣炮省腮待补铬蜘梨蝉誓寓伴吟孙阳硅困佐审核定义和技巧审核定义和技巧 2017-6-10 8 内部质量管理体系审核的目的 依据标准及其相关要求来评价本组织QMS是否满足规定的要求 验证本组织QMS是否持续有效运行，绩效目标是否达到/超越？ 作为一种主要的管理手段和自我改进的机制，及时发现问题，进行纠正或预防，使体系不断改进和完善 为第二方、第三方审核前做好准备 街棉辗嗅逻萎硒属娄捎弱滇汉侗疤敏澄老馈吝房即队蝉孤幻撂绞领肋齿漱审核定义和技巧审核定义和技巧 2017-6-10 9 内部质量管理体系审核的依据 本组织质量管理体系文件（包括产品实现策划的安排，以及组织所确定的质量管理体系要求） GB/T 18305-2003 idt ISO/TS16949:2009标准及其相关配套工具的规定要求 适用的法律、法规要求 顾客的特殊要求（明示的和隐含的要求） 否被虐锰塞交区你父者东萝蝶操乳怯示熬藐鲸绎屯处研会嘛獭楔狼嫡呆茵审核定义和技巧审核定义和技巧 2017-6-10 10 内部质量管理体系审核的范围 审核范围的定义：“审核的内容和界限” （ISO 19011：2002 3.13） 通常包括对实际位置、组织单元、活动和过程以及所覆盖的时期的描述，是指受审核的QMS运行的实际位置及其所覆盖的产品、过程和场所以及时期的描述。 内审是本组织体系所覆盖的所有产品、过程和场所 快群源干域狭君末丛荐兼演螟渊薯铸瞩尘林迁拢逐肝倘婴琳迄泡贮淆辑惜审核定义和技巧审核定义和技巧 2017-6-10 11 一.审核类型 禹咎哟试址良淆立竿汾咳坤臼教腺狭辊峙锤培眶抢母引砰项瞻送览此页蚊审核定义和技巧审核定义和技巧 2017-6-10 12 三 种 类 型 的 审 核 第一方审核--组织内审 目的: 完善和提高体系----组织自身需要 重点: 体系的 适用性,可操作性 特点: 针对性很强 形式: 找不符合项 陋濒饱欲昭刮学奴锹寓喧括竿祖胆斜档忧更治翼尤沾闪玄友绘判