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中国科技论文在线 人情与制度的演化博弈分析 王亚 东南大学经济管理学院，南京（211189 ） E-mail: wangya138@ 摘 要：人情，在中国自古以来就存在了，是非正式制度的一种。制度是博弈的均衡，非正 式制度与正式制度的斗争和分歧也影响着博弈的均衡。本文通过建立人情与正式制度之间的 博弈模型以及复制动态方程，通过对模型的分析和讨论，得出了人情与正式制度的进化稳定 策略，从而揭示了人情与正式制度冲突的机理。 关键词：人情；制度；演化博弈 中图分类号：F091.349 1 引言 每一个中国人，几乎都有这样的一个经历：要懂得人情世故！如今，人情已演化为一种 通行的社会准则和行为模式[1] 。从制度经济学的角度来说，人情是一种非正式制度。新制度 学家的代表人物道格拉斯·诺思将制度分为正式制度和非正式制度。非正式制度是指行为准 则、习俗和行为规范，正式制度则指宪法、产权制度和合同。在中国这样一个人情社会里， 人们难免会遇到正式制度与人情的冲突。在两者面前，个人会做出怎样的选择，本文试用演 化博弈论的方法，来说明这个问题。 2 相关研究 将经济过程看成一个博弈过程，制度的概念大至分为三种：组织、博弈规则和博弈均衡。 本文采用第三个定义，将制度当作是在一个重复博弈的过程。即“从博弈论的角度来考虑， 可以把制度定义为一套在‘多次博弈’之后形成的、使人们在发生互动关系时较确定地了解 别人行为方式的社会契约”。利用这种方式解释制度，并将制度区分为正式制度与非正式制 度，可以“解释可观察到的行为和识别有效率的制度所应具备的条件”。因为“在博弈论看 来，不论是正规的制度还非正规的制度，都是由一些均衡预期行为组成，就是说，它们都是 均衡的博弈结果。”[2] 虽然正式规则可以一夜之间改变，但非正式规则的改变只能是渐进的[3] 。非正式制度具 有长期性、广泛性、自发性以及顽固性特点。在长期的演化中，它会使人们形成一种思维定 式，且难以改变。在生活中，约束人们行为的不仅仅是正式制度，非正式制度也有很大的影 响，两者之间往往存在着斗争和分歧，但对于非正式制度的研究并未深入。 人情，作为中国特有的非正式制度，已存在千年。《红楼梦》中贾雨村手中的护官图其 实就是人情图；《水浒》中宋江只因人情“及时雨”而坐上梁山头把交椅；刺客荆柯慷慨赴 死，为的是报答燕太子丹的人情；张仪空口做人情谋“合纵”之策，助秦王成就霸业……[1] 在中国社会，人情的价值微妙玄通，是每个人终身的必修课。“滴水之恩应当涌泉相报”， 人情最大的一个特点就是循环性和互利性。欠人情、还人情，人情只有在互相往来中才能维 系和发展；并且在这来来往往中，人们可以从中得益。否则，谁还会热衷于人情的往来呢？ 国内对人情的研究主要集中于管理学领域，有些学者也对人情消费进行了经济学研究。 相比之下，对于人情和制度的经济学研究比较少。赵科翔、周雄飞（2008 ）用互动的博弈方 法，以监考制度为例，说明人情与制度的冲突，以及如何设计制度以实现制度与人情兼容的 [4] 问题。 -1- 中国科技论文在线 “采用另一个社会的正式规则的国家（例如：拉丁美洲国家采用的宪法与美国类似）会 有与其起源国家不同的绩效特征，因为他们的非正式制度和执行特征都不相同。”[3]人情作 为中国特有的习俗之一，研究其对正式制度的影响是十分有必要的。因为在现实生活中，人 们在处理自己的经济或社会事务时，很多时候并没有按照正式制度去办事。比如，招聘面试 时候的人情通道，与政府部门打交道时的人情费等等。 本文以演化博弈论的方法，分析人在人情和制度中的行为，从而解释人情与正式制度的 冲突的根本原因，为从根本上解决冲突问题提供理论依据。本文首先通过建立演化博弈模型， 分析在不同情况下，博弈参加者的行为；再通过行为分析，解释行为者的动机原因；最后， 在此基础上提出相关的政策建议。 3 人情的演化博弈分析 3.1 模型的建立 本文采用演化博弈论模型，来解释人情的