国内外风险研发现.doc

2.国内外研究现状 2.1国外武器装备研发风险管理 2.1.1美国的风险管理活动 在高风险武器装备采办项目性能下降、费用升高、交货期迟迟没有保证的情况下，美国国防部在1969年7月首次明确提出风险分析的概念，开创了武器装备研制生产风险管理的先河。国防部通过颁布指令、军用标准、管理指南等推动风险管理的发展。 美国国防部采办风险管理政策与程序主要包括下列5个文件中： DoD Directive (DoDD) 5000.1国防采办系统（The Defense Acqusition System）； 2)DoD Instruction (DoDI) 5000.2国防采办系统的运行（Operation of the Defense Acquisition System）； 3)国防采办临时指南（Interim Defense Acquisition Guidebook）； 4)DoDD 5000.4 OSD 成本分析改善小组（OSD Cost Analysis Improvement Group） 5)DoDD 5000.4-M成本分析指南与程序（OSD Cost Analysis Guidance and Procedures） 这5个文件都要求武器装备研制必须研制风险管理，并规定了许多具体的风险管理内容，不仅涉及硬件，也关系到软件，但并没有建立一个有效的风险管理体系。 1969年7月17日，国防部发布美国空军起草的《MIL-STD 499 系统工程管理（Systems Angineering Management）》,该标准专设5.3.1节规定项目风险分析：“承制方的项目定义和重新定义工作应包括系统功能要求和可能解决方案分析。此分析应当识别关键区域和设计、研制或技术性能测量任务，以缓解意志的风险，并随着项目工作的进展，早期识别其他风险。” 该标准的意义在于首次明确提出武器装备研制应开展风险识别、风险分析和风险缓解活动。 1974年5月1日，古方不颁布《MIL-STD 499系统工程管理》的更新版《MIL-STD 499 工程管理（Engineering Management）》。在10.1.2节“项目风险分析”要求： 项目定义和重新定义工作应包括持续地分析与相关费用、进度合计数参数相关联的风险。风险分析应识别关键性区域，要应深入调查用于系统或硬件防护、样机制造、实验、备份研制方法。项目风险分析也应识别实验要求、技术性能测量参数和关键性里程碑。 该节首先阐明了风险分析是一项持续性工作。其次规定了分析的对象，即费用、进度和技术参数，然后对风险源进行归类和分级，最后明确了风险分析的范围。 1983年，美国防务系统管理学院出版了指南性的《风险评估技术：项目管理人员手册》。概述提出了风险分析和风险评估的根本概念，介绍了王略技术、决策分析技术。 1989年，防务系统管理学院出版《风险管理：概念与指南》。1990年出版《系统工程管理指南》。这两本书定义了风险、风险策划、风险评估、风险分析和风险控制，构造了风险管理的基础框架。 1998年，防务系统管理学院出版《国防部采办风险管理指南（第1版）》，2003年出版《国防部采办风险管理指南（第5版）》。从1998年的第1版到2003年的第5版构造了一个完整的风险管理过程，这个风险管理过程由风险规划、风险评估、风险处理、风险监测、风险文件编制与报告组成。2006年的《国防部采办风险管理指南（第6版）》构建了更加简洁的风险管理过程。 6个版本的《国防部采办等闲管理指南》定义了风险、风险事件、技术风险、费用风险、进度风险、风险管理、风险策划与准备、风险评估、风险控制和风险管理过程等，并阐述了风险管理各个环节的目的合欢街，美国国防部武器装备采办风险管理框架构建完成。 2.2欧洲的风险管理活动 2000年欧洲航天局的科学部引入了项目风险管理，制定了自己的风险管理政策，构建风险识别和风险等级划分体系。 2001年，欧洲航天局把项目风险管理作为一项要求全面引入。 欧洲航天局的项目风险管理经过多年的实践，已经形成了规范化的管理体系，其项目风险管理体系主要是以欧洲空间标准化合作组织（ECSS）标准的形式固定下来。 ECSS标准是在原ESA PSS标准体系的基础上，结合法国航天局等各国航天机构，以及德国宇航公司等航天公司的标准形成。 在ECSS标准的框架下，欧洲航天局于2000年4月25日颁布了《ECSS-M-00-03A风险管理》。该标准定义了风险、风险管理、风险管理过程及相关术语，具体规定了欧洲空间项目的风险管理过程。 在《ECSS-M-00-03A风险管理》中，风险管理被定义为一个依据项目的风险管理政策，系统的迭代地优化资源过程。风险管理通过明确相关人员的作用和责任贯穿到项目管理的全部日常活动。在项目的全寿命周期内