网下利率询价及申购申请表.doc

新疆广汇实业股份有限公司2011年公司债券 网下利率询价及申购申请表 重要声明 填表前请详细阅读发行公告、募集说明书及填表说明。 本表一经申购人完整填写并签字，且由其法定代表人（或其授权代表）签字及加盖单位公章，传真至保荐人（主承销商）后，即对申购人具有法律约束力，不可撤销。 申购人承诺并保证其将根据保荐人（主承销商）确定的配售数量按时完成缴款。 基本信息 机构名称 法定代表人姓名 营业执照注册号 经办人姓名 传真号码 联系电话 移动电话 证券账户名称（上海） 证券账户号码（上海） 利率询价及申购信息（询价利率区间6.85%-7.2%） 票面利率（%） 申购金额（万元） 重要提示： 请将此表填妥签字并加盖公章后，于2011年月日13:0015:00之间，连同有效的企业法人营业执照（副本）复印件、法定代表人授权委托书（法定代表人本人签章的无须提供）和经办人身份证复印件传真至保荐人（主承销商）处。申购传真：(0106656(0106656 申购人在此承诺： 1、申购人以上填写内容真实、有效、完整。 2、申购人的申购资格、本次申购行为及本次申购资金来源符合有关法律、法规以及中国证监会的有关规定及其他适用于自身的相关法定或合同约定要求，已就此取得所有必要的内外部批准，并将在认购本期债券后依法办理必要的手续。 3、本次最终申购金额为网下利率询价表中不高于最终票面利率的询价利率对应的最大有效的申购金额。 4、申购人在此承诺接受发行人与保荐人（主承销商）制定的本次网下发行申购规则；申购人同意保荐人（主承销商）按照网下利率询价表的申购金额最终确定其具体配售金额，并接受保荐人（主承销商）所确定的最终配售结果和相关费用的安排。 5、申购人理解并接受，如果其获得配售，则有义务按照《配售缴款通知书》规定的时间、金额和方式，将认购款足额划至保荐人（主承销商）通知的划款账户。如果申购人违反此义务，保荐人（主承销商）有权处置该违约申购人订单项下的全部债券，同时，本申购人同意就逾时未划部分按每日万分之五的比例向保荐人（主承销商）支付违约金，并赔偿保荐人（主承销商）由此遭受的损失。 6、申购人理解并接受，如果遇不可抗力、监管者要求或其他可能对本次发行造成重大不利影响的情况，在经与主管机关协商后，发行人及保荐人（主承销商）有权暂停或终止本次发行。 法定代表人（或授权代表）签字： （单位盖章） 年 月 日 1、该表可从）下载。为便于清晰起见，建议投资者另行打印此表。 20.01%。 5、每个票面利率上的申购金额不得少于1,000万元（含1,000万元），超过1,000万元的必须是100万元的整数倍。 6、每一票面利率对应的申购金额，是指当最终确定的票面利率不低于该利率时申购人的最大投资需求。 7、每份《网下利率询价及申购申请表》最多可填写5档票面利率及对应的申购金额，询价利率可不连续。 8、每家机构投资者只能提交一份《网下利率询价及申购申请表》，如投资者提交两份以上（含两份）《网下利率询价及申购申请表》，则以最先到达的视为有效，其后的均视为无效。 9、票面利率及申购金额填写示例（声明：本示例数据为虚设，不含任何暗示，请投资者根据自己的判断填写）。 假设本期债券票面利率的询价区间为5.00%-5.60%。某投资者拟在不同票面利率分别申购不同的金额，其可做出如下填写： 票面利率（%） 申购金额（万元） 5.25% 1,000 5.30% 2,000 5.35% 3,000 5.40% 4,000 5.45% 5,000 上述报价的含义如下： ●当最终确定的票面利率高于或等于5.45%时，有效申购金额为5,000万元； ●当最终确定的票面利率低于5.45%，但高于或等于5.40%时，有效申购金额4,000万元； ●当最终确定的票面利率低于5.40%，但高于或等于5.35%时，有效申购金额3,000万元； ●当最终确定的票面利率低于5.35%，但高于或等于5.30%时，有效申购金额2,000万元； ●当最终确定的票面利率低于5.30%，但高于或等于5.25%时，有效申购金额1,000万元； ●当最终确定的票面利率低于5.25%时，该询价要约无效。 10、参加网下利率询价的机构投资者请将此表填妥后于2011年11月2日（T-1日）下午13:00-15:00之间将此表连同有效的企业法人营业执照（副本）复印件、法定代表人授权委托书（法定代表人本人签章的无须提供）和经办人身份证复印件一并传真至保荐人（主承销商）处。 11、投资者须通过以下传真号以传真方式参与本次网下利率询价，以其他方式传送、送达一概无效。申购传真：(0106