第3章 制度的构成、起源和功能-课件.pptVIP

第3章 制度的构成、起源和功能 一、制度的内涵与构成 二、制度的起源 三、制度的功能 一、制度的内涵与构成 1. 制度的内涵 2. 制度的构成 1. 制度的内涵 凡勃伦 康芒斯 格鲁奇 诺思 青木昌彦 舒尔茨 制度的具体内涵 “制度”与“制度安排”的关系 凡勃伦(Veblen, T.)的制度定义 制度实质上就是个人或社会对有关的某些关系或某些作用的一般思想习惯。经济制度，就是在社会的生活过程中接触到它处的物质环境时如何继续前进的习惯方式。 康芒斯(Commons, J. R.)的制度定义 制度是指约束个人行动的集体行动，而在集体行动中，最重要的是法律制度。 格鲁奇(Gruchy, A. G.)的制度定义 各种类型的制度都具有规则性、系统性或规律性，在最一般的意义上，制度是构成统一整体的各个项目相互依存或相互影响的综合体或图式。 诺思(North, G. C.)的制度定义 制度是一种社会博弈规则，是人们所创造的用以限制人们相互交往行为的框架。 博弈规则包括两大类：正式规则(宪法、产权制度和合同)和非正式规则(规范和习俗)。 完全的制度移植往往难以奏效 青木昌彦(Masahiko, Aoki)制度定义 归纳了博弈论视野下的三种制度观。通过将经济过程类比于博弈过程，不同的经济学家分别将制度看做是博弈的参与人、博弈规则和博弈过程中参与人的均衡策略。 青木昌彦认为，制度是关于博弈如何进行的共有信念的一个自我维系系统。制度的本质是对均衡博弈路径显著和固定特征的一种浓缩性表征，该表征被相关域几乎所有参与人所感知，认为是与他们策略决策相关的。这样，制度就以一种自我实施的方式制约着参与人的策略互动，并反过来又被他们在连续变化的环境下的实际决策不断再生产出来。 舒尔茨(Schultz, T. W.) 的制度定义 制度是一种行为规则，这些规则涉及社会、政治及经济行为。 在舒尔茨看来，制度是为经济提供服务的。他在其《制度与人的经济价值的不断提高》一文中对制度作了经典性的分类： (1)用于降低交易费用的制度，如货币、期货。 (2)用于影响生产要素的所有者之间配置风险的制度，如合约、公司、保险。 (3)用于提供职能组织与个人收入流之间的联系的制度，如财产制度。 (4)用于确立公共品和服务的生产与分配的框架的制度，如高速公路、飞机场。 制度的具体内涵 制度与人的动机、行为有着内在的联系。 制度是一种“公共品” 。制度是一种公共规则，这是就制度的最终状态来说的。但制度在其形成过程中，可能开始并不是作为“公共品”来生产的。制度作为一种“公共品”与其他“公共品” 有一定的区别：第一，一般公共品都是有形的，而作为“公共品”的制度则是无形的；第二，一般公共品不具有排他性，但作为“公共品”的制度，有的可能具有一定的排他性。 制度和组织是不相同的。制度是社会游戏的规则，组织就是社会玩游戏的角色。 “制度”与“制度安排”的关系 制度安排是管束特定行为模型和关系的一套行为规则，是支配经济单位之间可能合作与竞争的方式的一种安排。制度安排是制度的具体化。制度安排可能是正规的，也可能是非正规的，它可能是暂时性的，也可能是长期的。 制度安排有两大目标：一是提供一种结构使其成员的合作获得一些在结构外不可能获得的追加收入；二是提供一种能影响法律或产权变迁的机制，以改变个人 (或团体)可以合法竞争的方式。 制度安排与人和人之间的“契约关系”有着内在的联系。所以，也有人把制度定义为人与人之间关系的某种“契约形式”或“契约关系”。 2. 制度的构成 (1)非正式约束(Informal Constraint) (2)正式约束(Formal Constraints) (3)实施机制 (4)非正式约束与正式约束的关系 (5)软政权 (1)非正式约束(Informal Constraint) 非正式约束是人们在长期交往中无意识形成的，具有持久的生命力，并构成代代相传的文化的一部分。 非正式约束主要包括价值信念、伦理规范、道德观念、风俗习性、意识形态等因素。其中，意识形态处于核心地位。 意识形态可以被定义为关于世界的一套信念，它们倾向于从道德上判定劳动分工、收入分配和社会现行制度结构。意识形态是减少提供其他制度安排的服务费用的最重要的制度安排。 习惯也是一项重要的非正式约束。 意识形态的制度性作用 它是个人与其环境达成“协议”的一种节约费用的工具，它以世界观的形式出现从而简化决策过程。换言之，“好”的意识形态能降低社会运行的费用。 它所内在的与公平、公正相关的道德和伦理评价有助于缩减人们在相互对立的理性之间进行非此即彼的选择时所耗费的时间和成本。 当人们的经验与意识形态不一致时，他们便试图发展一套