规制经济学规制理论.ppt

价格上限规制理论： 目的寻求能合理控制垄断企业价格、节约规制费用，同时能给予受规制企业提高内部效率激励的规制方法。 价格上限规制一般采取RPI-X模型，RPI表示零售价格指数，即通货膨胀率。 X是由规制者确定的在一定时期内生产效率增长的百分比。若RPI为5%， X固定为3%，则企业提价的最高幅度是2%。 若RPI-X为负，则企业必须降价。 企业成本越低，获利越多，只要不超过价格上限，企业能够自由变动其产品价格。（激励企业提高生产率） 社会契约制度理论： 社会契约制度理论，也称为成本调整合同理论， 是指规制机构通过与受规制的企业签订合同的方式， 就与产品价格和成本有关的一系列指标做出约定， 并视企业执行约定的情况由规制机构采取相应的奖励和惩罚措施， 以达到鼓励企业降低生产成本，实现政府规制目标的目的。 德姆塞茨1968年提出，为达到社会福利最优对自然垄断必须施以规制，且提出特许经营权竞标方式以代替规制。 政府授予一家企业特许经营权提供这类服务。 特许经营权的授予通过竞争性投标方式，投标采取对服务提出收取价格的形式。提出最低标价的潜在进入厂商将获取特许经营权。 若在竞标阶段有充分的竞争，则价格将压至等于平均成本，中标者可获得正常利润。 政府的角色是充当拍卖者而不是规制者 特许投标制理论 1. 一个特许经营权竞标的案例---一个修正的英式拍卖 2. 特许经营权竞标的分析 3. 服务的质量 4. 特许经营权费用的无效率 竞标阶段的竞争 特许经营权竞标的动力是竞标阶段的生产前价格竞争使得价格和利润保持在竞争性水平上。 英国式拍卖是最常用的一种拍卖方式。 程序如下：拍卖商宣布一个标价，投标者对此作出反应示意是否购买。若至少有两个积极的投标者，拍卖商将提高标价，直至仅剩下一个投标者。 特许经营权竞标是将特许经营权给予以最低价格提供服务的投标者，所以对英式拍卖稍作修正。 一个特许经营权竞标的案例---一个修正的英式拍卖 假定拍卖商开出一个较高的标价，然后不断降低标价只要有两个或多个现行投标者。当价格下降到仅剩下一位投标者时，特许经营权就授予这位。作为和特许经营权的交换，中标者为提供服务而收取的价格就是最后的标价。 假定有四家厂商参与特许经营权投标 成本最低的厂商中标。 只要在竞标阶段存在充分竞争，特许经营权竞标就会导致平均成本定价和最有效率的厂商运营。 特许经营权竞标的优点在于它不要求政府的代理机构必须具备相关的信息。（而规制需要） 第二个优点：可以避免收益率规制的无效率。 采取特许经营权竞标，就不会有过度投资的激励。特许经营权获得者有动力有效地利用资源，因为它保留全部利润。 若政府有需求信息，特许经营权竞标将会导致一个以边际成本定价的两段式价格。 特许经营权竞标的分析 若服务质量能够保证，则竞标阶段的定价竞争将导致社会福利的最优。 然而，一个厂商选择它提供的服务的特征涉及如持久性和可靠性等变量。 假定产品质量是一个可选择变量，并且产品单位成本随质量水平而增加，如果特许经营权竞标就服务价格进行，竞争将不仅使价格下降，同时也使质量下降。 因为竞争仅就价格展开的。 服务的质量 解决办法： 1.由相关政府机构具体规定特许经营权所有者所提供的服务的质量。 2.采取多维竞标，厂商不仅要提出服务的价格，而且要提出所提供服务的性质。 将质量维度引进特许经营权竞标过程，使事情大大复杂而且要求政府发挥更大的作用。 服务的质量 对地方政府官员，一个有限系统经营者不仅仅是一个服务的提供者，而且是一个吸引人的税收源泉。 出于对他们再次当选前景的关注，当选官员或许宁愿通过有线系统经营者的征税来增加额外收益，而不愿增加对他们选民的收入和财产税。 它的含义在于：获得特许经营权的投标者不是因为对消费者提供了一揽子利益而是部分地因为它提供了更多的税收收益。 特许经营权费用的无效率 无论是价格还是就价格和质量，我们都假定竞标是一次性完成的。 这适合于环境从不变化的情况。 若环境变化，需合同补充。 1。周期性的短期合同 特许经营权将定期进行拍卖，重新将成本和需求的变化加进去。这一程序为当前的经营者提供了忠于当前合同的激励，尤其是质量。 取得周期性短期合同成功的一个关键因素是在重订契约时有平等的竞标。 竞标结束后的合同安排 在位者优势是已在设备和机器上做了投资。而新厂商必须投资。（必要资本量壁垒） 解决办法：资产转移。政府公正、有效地实施强制性的资产转移。 新厂商不必从起点投资，向先前在位者购买。 人力资本的情况：工人和管理人员学习积累经验。。。 现存企业重订契约的另一个优势来自于监控该行业的政府。 官员们会极力维持现状。变动给他们带来额外的工作。如，必须在资本转移中提供协助。若变动结果不好，则会受到指责。 政府在重订契约时易偏向在位厂商。 竞标结束后的合同安排 2. 不完