基础知识精华预多选题.doc

二、多选题： 61、根据《中华人民共和国刑法》，犯欺诈发行股票、债券罪（ ）。 A：对其直接负责的主管人员和其他直接责任人员处5年以下有期徒刑或者拘役 B：对其直接负责的主管人员和其他直接责任人员处5年以上有期徒刑 C：并处或者单处非法募集资金金额1万元以上10万元以下罚金 D：并处或者单处非法募集资金金额1%以上5%以下罚金 标准答案：a， d 解　　析：P327欺诈发行股票、债券罪：在招股说明书、认股书、公司、企业债券募集办法中隐瞒重要事实或者编造重大虚假内容，发行股票或者公司、企业债券。数额巨大。后果严重或者有其他严重情节的，处5年以下以下有期徒刑或者拘役，并处以或者单处非法募集资金金额百分之一以上百分之五以下罚金。单位犯本款罪的，对单位判处罚金，并对其直接负责的主管人员和其他直接责任人员，处五年以下有期徒刑或拘役。 62、操纵市场的行为方式有（ ） 。 A：连续交易操纵 B：合谋 C：以上皆错 D：虚买虚卖 标准答案：a， b， d 解　　析：P353操纵市场行为包括：（1）单独或者通过合谋，集中资金优势、持股优势或者利用信息优势联合或者连续买卖，操纵证券交易价格或数量;（2）与他人串通，以事 先约定的时间、价格和方式相互进行证券交易，影响证券交易价格或者证券交易量;（3）在自己实际控制的账户之间进行证券交易， 63、证券登记结算公司依据《证券法》履行的职能包括（ ）。 A：证券账户、结算账户的设立和管理 B：证券的存管和过户 C：证券持有人名册登记及权益登记 D：受发行人委托派发证券权益 标准答案：a， b， c， d 解　　析：1.证券账户、结算账户的设立和管理2）证券的存管和过户3）证券持有人名册登记及权益登记4）证券交易所上市证券交易的清算、交收及相关管理5）受发行人委托派发证券权益6）办理与上述业务有关的查询、信息、咨询和培训服务7）国务院证券监督管理机构批准的其他业务，如为证券持有人代理投票服务等。 64、证券市场监管的对象包括 。 A：证券发行及上市 B：交易市场 C：上市公司 D：证券经营机构 标准答案：a， b， c， d 解　　析：在中国证监会的职责的第三条：依法对证券发行人、上市公司、证券公司、证券投资基金管理公司、证券服务机构、证券交易所、证券登记结算机构的证券业务活动进行监督管理 65、内幕交易的知情人员有 。 A：持股5%以上的股东 B：控股公司的高级管理人员 C：证券登记结算机构人员 D：为公司发行新股服务的律师 标准答案：a， b， c， d 解　　析：P355 证券交易内幕信息的知情人包括：1.发行人的董事、监事、高级管理人员;2.持有公司百分之五以上股份的股东及其董事、监事、高级管理人员，公司的实际控制人及其董事、监事、高级管理人员;3.发行人控股的公司及其董事、监事、高级管理人员;4.由于所任公司职务可以获取公司有关内幕信息的人员;5.证券监督管理机构工作人员以及由于法定职责对证券的发行、交易进行管理的其他人员;6保荐人、承销的证券公司、证券交易所、证券登记结算机构、证券服务机构的有关人员;7.国务院证券监督管理机构规定的其他人。” 66、证券市场监管的手段包括（ ） 。 A：法律手段 B：经济手段 C：自律手段 D：行政手段 标准答案：a， b， d 解　　析：P347 证券市场监管的手段：法律手段，：经济手段，行政手段 67、对发行上市的信息披露的基本要求包括 。 A：真实原则 B：准确原则 C：完整原则 D：及时原则 标准答案：a， b， c， d 解　　析：P358上市公司信息披露的原则：真实，准确，完整，及时 68、欺诈客户行为包括 。 A：违背客户的委托为其买卖证券 B：不在规定时间内向客户提供交易的书面确认文件 C：未经客户的委托，擅自为客户买卖证券，或者假借客户的名义买卖证券 D：利用传播媒介或者通过其他方式提供、传播虚假或者误导投资者的信息 标准答案：a， b， c， d 解　　析：P354 欺诈客户行为包括：（1）违背客户的委托为其买卖证券;（2）不在规定时间内向客户提供交易的书面确认文件;（3）挪用客户所委托买卖的证券或者客户账户上的资金;（4）未经客户的委托，擅自为客户买卖证券，或者假借客户的名义买卖证券;（5）为牟取佣金收入，诱使客户进行不必要的证券买卖;（6）利用传播媒介或者通过其他方式提供、传播虚假或者误导投资者的信息;（7）其他违背客户真实意思表示，损害客户利益的行为。 69、属于公墓证券特征的是（ ） A.发行人向不特定的社会公众投资者公开发行 B.与私募证券相比，审核较严格 C.采取公示制度 D.投资者多为与发行人有特定关系的机构投资者 标准答案：a， b， c 解　　析：P3 发行人向不特定的社会公众投资者发行;审核严格并采取公示制度。 注意