经济法·课后作·第五章.doc

第五章 证券法 一．单项选择题 1．某股份有限公司是在中小板上市的公司，拟首次公开发行股票。根据证券法律制度的有关规定，下列各项中，符合在中小板上市的公司首次公开发行股票条件的是（ ）。 A．发行人最近2年内主营业务没有发生变更 B．最近3个会计年度净利润均为正数且累计超过人民币2000万元 C．最近3个会计年度营业收入累计超过人民币3亿元 D．公司最近1个会计年度的营业收入或净利润对关联方存在重大依赖 2．某股份有限公司是在主板上市的公司，拟首次公开发行股票。根据证券法律制度的有关规定，下列各项中，符合在主板上市的公司首次公开发行股票条件的是（ ）。 A．公司上一年度未经法定机关核准，变相公开发行过证券 B．公司涉嫌犯罪被司法机关立案侦查，尚未有明确结论意见 C．公司最近一期末存在未弥补亏损 D．公司最近一期末无形资产（扣除土地使用权、水面养殖权和采矿权等后）占净资产的比例是18% 3．根据证券法律制度的有关规定，下列各项中，属于在创业板上市的公司首次公开发行股票的条件有( )。 A．发行人是依法设立且持续经营5年以上的股份有限公司 B．发行前股本总额不少于3000万元 C．最近两年连续盈利，最近两年净利润累计不少于1000万元，且持续增长 D．发行人最近3年内主营业务没有发生变更 4．某上市公司拟向原股东配售股份。根据证券法律制度的有关规定，下列各项中，符合配股条件的有（ ）。 A．拟配售股份数量为本次配售股份前股本总额的40％ B．控股股东在股东大会召开前已经公开承诺认配股份的数量 C．上市公司最近3年以现金或股票方式累计分配的利润为最近3年实现的年均可分配利润的20％ D．上市公司最近6个月受到过证券交易所的公开谴责 5．某非金融类上市公司拟向不特定对象公开募集股份。根据证券法律制度的有关规定，下列各项中，符合增发条件的有（ ）。 A．最近3个会计年度加权平均净资产收益率平均为7％ B．发行价格为公告招股意向书前20个交易日公司股票均价的90％ C．上市公司最近3年以现金或股票方式累计分配的利润为最近3年实现的年均可分配利润的25％ D．最近一期期末存在借予他人款项的情形 6．某上市公司拟向特定对象非公开发行股票。根据证券法律制度的规定，下列表述中，正确的是（ ）。 A．发行价格不得低于定价基准日前20个交易日公司股票均价的80％ B．控股股东、实际控制人及其控制的企业认购的股份，12个月内不得转让 C．发行对象不得超过200人 D．发行对象均属于原前10名股东的，可以由上市公司自行销售 7．某上市公司因重大重组，拟向特定对象非公开发行股票。根据证券法律制度的规定，下列情形中，可以非公开发行股票的是（ ）。 A．上市公司的权益被控股股东或实际控制人严重损害且尚未消除 B．上市公司及其附属公司违规对外提供担保且尚未解除 C．上市公司最近1年及最近一期财务报表被注册会计师出具了保留意见、否定意见或无法表示意见的审计报告 D．上市公司现任董事、高级管理人员最近12个月内受到过中国证监会的行政处罚 8．根据证券法律制度的规定，向不特定对象公开发行的证券票面总值超过人民币（ ）的，应当由承销团承销。 A．3000万元 B．5000万元 C．1亿元 D．4亿元 9．某上市公司拟发行公司债券。根据证券法律制度的有关规定，下列各项中，表述不正确的是（ ）。 A．发行公司债券，可以申请一次核准，分期发行 B．自中国证监会核准发行之日起，公司应在6个月内完成首期发行，剩余数量应当在24个月内发行完毕 C．首期发行数量应当不少于总发行数量的40％，剩余各期发行的数量由公司自行确定 D．超过核准文件限定的时效未发行的，须重新经中国证监会核准后方可发行 10．根据证券法律制度的规定，下列各项中，属于上市公司公开发行可转换公司债券（非分离交易）应当具备的条件的有（ ）。 A．本次发行后累计公司债券余额不超过最近一期末净资产的50％ B．最近3个会计年度加权平均净资产收益率平均不低于8％ C．最近3个会计年度实现的年均可分配利润不少于公司债券1年的利息 D．最近3年以现金或股票方式累计分配的利润不少于最近3年实现的年均可分配利润的20％ 11．某上市公司拟公开发行可转换公司债券（非分离交易），根据证券法律制度的规定，下列各项中，表述不正确的是（ ）。 A．可转换公司债券的期限最短为1年，最长为6年 B．上市公司最近一期末经审计的净资产低于人民币15亿元的，应当提供担保 C．以保证方式为上市公司发行可转换公司债券提供担保的，应当为连带责任担保 D．可转换公司债券自发行结束之日起3个月后即可转换为公司股票 12．根据规定，基金管理公司主要股东的注册资本不得低于