期货交割流程标.doc

期货交割 交割流程 1、交割前准备 企业与交割仓库沟通，选择指定交割仓库，确定入库费用、时间 （附期货交易所指定交割仓库名录） 提交交割预报（提交确认之后在40日内注册仓单，否则视为违约） （附交割预报） 联系物流安排商品入库事项 入库、检验、注册仓单（一般不超过7个工作日） 2、交割日 通过期货公司提交仓单 与买方沟通确定买方单位名称、购买数量等详细信息，开具增值税发票 交割费用 卖方所需交割费用如下： 1、交割预报定金，在企业提交交割预报后期货交易所收取10元/吨的交割预报定金，在企业商品入库注册成仓单之后返还 2、运输费，企业把商品运输到指定交割仓库所需运费 3、入库费，各交割仓库规定不尽相同8-30元最高限价不等 4、仓储费，11月1日-4月30日为0.5元/吨天，5月1日-10月31日为0.6元/吨天，包含高位熏蒸费 5、交割费，4元/吨 交割效果 通过交割可实时锁定企业利润 交割可做为企业一项稳定的销售渠道 通过交割可防止现货价格波动对企业经营的影响 注意事项 在提交交割预报前应与仓库沟通好入库费、入库数量及时间 物流安排时间要掌握准确，提前容易造成仓储费用增加，滞后造成仓单注册失败。 确保拟交割商品符合期货交易所交割标准，提前做好水分、重量、霉变应对措施 交割标准 大连商品交易所玉米交割质量标准 (FC/DCE D001-2009) 1 范围 本标准规定了用于大连商品交易所交割的黄玉米质量指标、分级标准及检验方法。 本标准适用于大连商品交易所玉米期货合约交割标准品和替代品。 2 引用标准 下列文件中的条款通过本标准的引用而成为本标准的条款。凡是注日期的引用文件，其随后所有的修改单（不包括勘误的内容）或修订版均不适用于本标准。凡是不注日期的引用文件，其必威体育精装版版本适用于本标准。 GB 1353-2009 玉米 GB/T 20570-2006 玉米储存品质判定规则 3 定义 本标准采用的定义按GB 1353-2009和GB/T 20570-2006解释。 4 质量指标 4.1玉米期货合约交割标准品品质技术要求： 4.2玉米期货合约质量差异扣价： 4.3 玉米储存品质技术要求：入库指标，宜存；出库指标，宜存或轻度不宜存。 4.4 散粮交割玉米出库不完善粒总量允许范围为≤11%。 4.5 卫生检验和植物检疫按国家有关标准和规定执行。 5 检验方法 按照GB 1353-2009和GB/T 20570-2006执行。 6 附加说明 本标准由大连商品交易所负责解释。 仓单生成 （一）交割预报 1．交割预报流程图 2．注意事项 （1）货主向指定交割仓库发货前，必须到交易所办理交割预报，填写《交割预报表》，交易所在3个工作日内予以答复。 （2）会员办理交割预报时，必须按10元/吨（线型低密度聚乙烯、聚氯乙烯为20元/吨）向交易所缴纳交割预报定金。 （3）交割预报自办理之日起有效，有效期为40天。交易所将对超过40天未执行部分的预报定金进行罚没。 （4）办理完交割预报的货主在发货前，须将车船号、品种、数量、到货时间等通知指定交割仓库，指定交割仓库凭《交割预报表》合理安排接收商品入库。 （5）货主如未按交易所安排的指定交割仓库发货，必须到交易所重新办理交割预报，同时该批商品必须倒运到交易所新安排的指定交割仓库进行交割，由此产生的费用及出现的后果由货主承担。 （6）商品收发重量以指定交割仓库检重为准。商品入库、出库，货主应到库监收监发。 （7）未办理交割预报的货物不能交割。 （8）已经交割过的商品如在原指定交割仓库进行交割，不需办理交割预报。 （二）商品检验 1．委托复检 （1）定义 交易所或交易所委托质检机构对指定交割仓库检验合格的商品进行核查的过程。 （2）检验流程 （3）采取委托复检方式的有黄大豆1号、黄大豆2号（国产）、玉米（在北良港、大窑湾交割的除外）、仓库交割的豆粕、仓库交割的豆油。 2．仓库一次性检验 （1）定义 指定交割仓库按交易所有关规定对入库商品进行检验的过程。 （2）检验流程 （3）采取一次性检验方式的有玉米（在北良港、大窑湾交割）、仓库交割的棕榈油。 3．质检机构一次性检验 （1）定义 货主委托交易所指定的质检机构对入库商品进行质量检验的过程。 （2）检验流程 （3）采取质检机构一次性检验方式的有黄大豆2号（进口）、线型低密度聚乙烯、聚氯乙烯。 4．注意事项 （1）采取委托复检的品种，以仓库检验结果为准，复检结果只起否决作用。 （2）达不到期货标准的商品，货主如提出委托处理，指定交割仓库可视其自身的整理能力及商品的实际