在线模拟考试题交易3(解析版).doc

单选题 按照现行代办股份转让业务的有关规定，股份转让公司的股份在代办股份转让系统挂牌转让，转让价格实行涨跌幅限制，涨跌幅比例限制为前一转让日转让价格的（）。B A：3% B：5% C：10% D：20% 页码：190；解析：代办转让系统中股份的涨跌幅比例限制为前一转让日转让价格的5%。 上市开放式基金采取（）的原则。B A：份额申购，金额赎回 B：金额申购，份额赎回 C：份额申购，份额赎回 D：金额申购，金额赎回 页码：178；解析：上市开放式基金采取“金融申购、份额赎回”的原则，即申购以金额申报，赎回以份额申报。 经营证券承销与保荐业务，并同时经营证券自营业务和证券资产管理业务的证券公司，注册资本的最低限额为（）。C A：人民币5000万元 B：人民币1亿元 C：人民币5亿元 D：人民币10亿元 页码：9；解析：经营证券经纪、证券承销与保荐、证券自营、证券资产管理以及其他业务中任何两项以上的业务，注册资本最低限额为人民币5亿元。 证券公司从事IB业务，所提供的服务不包括（）。A A：代期货公司收付期货保证金 B：协助办理开户手续 C：提供期货行情信息、交易设施 D：接待客户投诉 页码：196；解析：考察证券公司中间介绍业务的范围。证券公司不得代期货公司、客户收付期货保证金。 严格地说，申购ETF需拥有对应的足额（）。B A：股票 B：组合证券及替代现金 C：债券 D：基金 页码：182；解析：严格地说，申购ETF需拥有对应的足额的组合证券及替代现金。 证券交易所交易席位的实质包含了（）的意义。C A：经营权限 B：席位资格 C：交易资格 D：委托权限 页码：19；解析：证券交易所交易席位的实质包含了交易资格的意义，即取得了交易席位后才能从事实际的证券交易业务。 投资者通过深圳证券交易所场内系统认购上市开放式基金，可在同一交易日内进行多次认购，每笔认购量最大不能超过（）份基金单位。C A：10.000,000 B：999,999,00 C：99,999,000 D：9,999,000 页码：177；解析：投资者通过深圳证券交易所场内系统认购上市开放式基金，可在同一交易日内进行多次认购，每笔认购量最大不能超过99,999,000份基金单位。 按照我国现行有关制度规定，单个境外投资者通过合格投资者持有一家上市公司股票的，持股比例不得超过该公司股份总数的（）。C A：3% B：20% C：10% D：5% 页码：82；解析：单个境外投资者通过合格投资者持有一家上市公司股票的，持股比例不得超过该公司股份总数的10%；所有境外投资者对单个上市公司A股的持股比例总和，不超过该上市公司股份总数的20%。 根据《证券公司从事代办股份转让主办券商业务资格管理办法（试行）》的规定，证券公司申请从事代办股份转让主办券商业务资格的条件之一是证券公司具有（）以上的营业部，且布局合理。D A：5 B：10 C：15 D：20 页码：189；解析：根据《证券公司从事代办股份转让主办券商业务资格管理办法（试行）》的规定，证券公司申请从事代办股份转让主办券商业务资格的条件之一是证券公司具有20家以上的营业部，且布局合理。 （）应当按照业务规则，对与融资融券交易有关的证券划转和证券公司信用交易资金交收账户内的资金划转情况进行监督。B A：证券交易所 B：证券登记结算机构 C：客户信用资金存管银行 D：证监会 页码：278；解析：证券登记结算机构应当按照业务规则，对与融资融券交易有关的证券划转和证券公司信用交易资金交收账户内的资金划转情况进行监督。 下列有关内幕信息知情人的说法不正确的是（）。C A：包括发行人的董事、监事、高级管理人员 B：包括保荐机构、承销的证券公司、证券交易所、证券登记结算机构、证券服务机构的有关人员 C：包括持有公司3%以上的股份的股东及其董事 D：包括由于所任公司职务可以获取公司有关内幕信息的人员 页码：207；解析：包括持有公司5%以上的股份的股东及其董事、监事高级管理人员。 在深圳证券交易所，股票上市首日盘中成交价格较当日开盘介首次上涨或下跌达到或超过（）时，交易所可对其实施临时停牌至（）。B A：70%，14:57 B：80%，14:57 C：70%，15:00 D：80%，15:00 页码：70；解析：在深圳证券交易所，股票上市首日盘中成交价格较当日开盘介首次上涨或下跌达到或超过80%时，交易所可对其实施临时停牌至14:57。 在自营业务运作流程方面，以下说法错误的是（）。A A：董事会是自营业务的最高管理机构，负责确定具体的资产配置策略等 B：自营业务部门为自营业务的执行机构，应在投资决策机构作出的决策范围内，根据授权负责具体投资项目的决策和执行工作 C：投资决策机构是自营