PPP项目合同系列谈》之八项目前期工作（上-锦天城律师事务所.PDF

《PPP 项目合同系列谈》之八“项目前期工作”（上） 锦天城律师事务所 刘飞 合伙人律师 方静 律师 《政府和社会资本合作项目通用合同指南（2014 年版）》（以下简称“通用合 同指南”）将“项目前期工作”作为PPP 项目合同的必备篇章，并认为该章应 “重 点约定合作项目前期工作内容、任务分工、经费承担及违约责任等事项”。《PPP 项目合同指南（试行）》（以下简称“项目合同指南”）亦在“项目的设计”等章 节阐述了项目前期工作相关内容。 本篇项目前期工作 （上）将主要介绍PPP 项目前期工作的主要内容，在下一 篇中我们将对项目前期工作的责任分工、费用承担等进行介绍。 一、 存量项目前期工作 存量项目的前期工作内容包括收集建设及运营维护项目资产的历史资料，对 项目进行尽职调查、清产核资、资产评估等。 在实践操作中，由于存量项目中政府方将向社会资本转让存量资产的所有权 或经营权，存量资产也是社会资本履行PPP 项目合同提供公共服务的基础，存量 资产的状况也将直接影响社会资本对PPP 项目的报价及参与积极性，因此社会资 本对存量资产产权状况及资产现状尤为关注。同时，由于大部分基础设施和公共 服务类存量资产的建成年限久远、产权主体混乱、债权债务关系混乱，资产的尽 职调查及清产核资工作非常繁杂困难，考虑相应前期工作开展的便利性，相应的 前期工作应由政府方负责。通常，存量项目需要完成的前期工作包括： 存量资产尽职调查：政府方需组织专业机构对存量资产的产权现状、资产情 况、债权债务、权利负担等进行全面的尽职调查并在完成后出具相应的存量资产 尽职调查报告； 存量资产产权归置及瑕疵修复：政府方将基于尽职调查的结果确定归入PPP 项目的存量资产的范围，及对归入PPP 项目的存量资产的产权进行归置、产权和 资产瑕疵进行一定的修复等； 资料库建立及关键问题披露：准备与存量资产相关的全面法律文件和资料， 1 并对关键问题进行适当披露； 社会资本的尽职调查：在采购期间安排适当时间组织社会资本对存量资产进 行现场查勘和资料审阅，并进行必要调研和答疑； 资产评估工作：结合 《政府和社会资本合作项目财政管理暂行办法》（以下 简称“财金[2016]92 号”）：“存量项目实施方案的编制依据还应包括存量公共 资产建设、运营维护的历史资料以及第三方出具的资产评估报告等” 的规定， 资产评估工作（包括资产评估结果的备案）需在实施方案编制完成前完成。 上述工作可同时开展，相互补充。在中选社会资本确定后，政府方与社会资 本还将对项目资产进行清点确认及资产移交。 对于存量资产权利义务的转移及风险分担，PPP 项目合同中通常设专章对 此进行明确，资产权属方通常还会与项目公司签订资产\经营权转让合同对该等 问题进行约定，在之后的篇章中，我们会对此项问题进行进一步的介绍。。 二、 新建项目前期工作 新建项目 （含改扩建，下同）的前期工作的内容与项目建设密切相关，主要 包括项目规划、立项及项目设计等工作。通过对审批类建设项目前期工作的梳理， 可知其大致内容和流程如下 （含各类文件审批部门）： 下面我们对项目规划、立项及项目设计等工作进行逐一介绍： (一) 项目规划 法律文件 相关规定 2 《政府和社会资本合作模式操 行业主管部门可从国民经济和社会发展规划 作指南（试行）》，以下简称“财 及行业专项规划中的新建、改建项目或存量 金[2014]113”。 公共资产中遴选潜在项目。 《传统基础设施领域实施政府 要重视发挥发展规划、投资政策的战略引领 和社会资本合作项目工作导 与统筹协调作用，按照国民经济和社会发展 则》，以下简称“发改投资 总体规划、区域规划、专项规划及相关政 [2016]2231”。 策，依据传统基础设施领域的建