内部控制相关的会议纪要和工作方案.doc

内部控制相关的会议纪要和工作方案 各部门各单位编报和汇总内部控制报告报告，应当全面涵盖本部门本单位内部控制的建立与实施，以及覆盖单位层面和业务层面各类经济业务活动的情况，能够综合反映本部门本单位的内部控制建设进展情况。下面是内部控制相关的会议纪要和工作方案，欢迎阅读参考。 　　内部控制相关的会议纪要 4月26日，省财政厅召开实施内部控制工作会议，厅党组书记、厅长晏婉萍同志对省财政厅内控工作做出全面部署。厅领导及厅机关各单位、处室主要负责人参加了会议。 晏厅长指出，建立和实施内部控制，是党的十八届四中全会提出的明确要求，也是贯彻落实财政部《关于加强财政内部控制工作的若干意见》的重要举措，有利于推动完成财税体制改革任务。实施内部控制的核心是落实好权责一致、有效制衡，体现分事行权、分岗设权、分级授权的要求，使决策、执行、监督既相互协调又相互制约。 晏厅长强调，建立和实施内部控制，要重点把握以下几个方面：一是流程控制。要理顺和细化管理流程，将各个业务中的决策机制、执行机制和监督机制，融入流程中的每个环节。二是细化风险。要坚持问题导向，重点防控法律政策制定风险、预算编制风险、预算执行风险、机关运转和公共关系风险、岗位利益冲突风险、信息系统管理风险、市县财政管理风险等7类风险。三是控制节点。要对照7类风险，结合业务和流程，找出关键节点，识别和分析存在的风险，综合运用不相容岗位(职责)分离控制、授权控制、归口管理、流程控制、信息系统管理控制等五个方法进行有效防控。四是加强监督。要建立健全监督机制，7类风险防控牵头处室和各单位发现问题要及时向内控办报告。内控办作为财政厅的“守夜人”，要大胆履职，组织开展定期检查和不定期检查，及时发现内控薄弱环节、查找原因、堵塞漏洞。 晏厅长要求，扎实做好实施内部控制各项工作。一是高度重视、加强组织领导。要将建立和实施内部控制作为当前和今后一个时期的重要工作来抓，精心筹划，周密安排，确保内控工作有序、有力、有效推进。二是要采取有力措施、认真抓好落实。5月31日前，厅监督检查局要牵头起草基本制度，7类风险防控牵头处室要根据基本制度起草专项风险管理办法。6月30日前，厅机关各处室要根据基本制度和7类风险管理办法，在认真查找本单位风险并定级、完善工作流程、界定各环节各岗位责任基础上制定内部控制具体办法;两个公司和财政学校要与厅监督局沟通，充分借鉴外省好的经验做法，搞好内控建设。三是强化责任担当、发挥好领导带头作用。实施内部控制工作要发挥每个干部的积极性，领导干部要带好头，要牢固树立内控理念，拿出自我革命的勇气，尽快实现由“要我内控”到“我要内控”的理念转变，积极引导干部职工将内控意识贯穿于日常工作中，有效防范各类业务风险，确保财政干部廉洁和财政资金安全。 　　内部控制相关的会议纪要 6月15日，集团公司内部控制体系建设专题会议在总部召开。会议学习了国资委、财政部联合下发的《关于加快构建中央企业内部控制体系有关事项的通知》(以下简称68号文件)精神，研究部署了集团公司内部控制体系建设，听取了大唐国际发电公司内部控制体系建设经验介绍。集团公司董事长、党组书记刘顺达，总经理陈进行出席会议并讲话。 集团公司党组成员、副总经理王琳、蔡哲夫、邹嘉华，党组成员、党组纪检组组长熊皓、党组成员曹景山、副总经理金耀华出席会议并对集团公司内部控制体系建设提出意见和建议。 刘顺达指出，加快构建内部控制体系是国资委对中央企业管理提升活动作出的一项重要部署，是推动中央企业提升管理水平、应对当前复杂经济形势、确保全面风险管理要求落地的重要途径和措施。目前，集团公司4家上市公司已组织实施了内部控制体系建设，并取得了一定成效。集团公司要在总结推广上市公司经验的基础上，全面推动全集团公司内部控制体系建设与实施，实现系统全覆盖。 刘顺达指出，集团公司内部控制体系建设要按照管理制度化、制度流程化、流程信息化的要求，与全面计划管理、全面预算管理无缝对接，把全面风险管理、全面责任管理、全员业绩考核嵌入到这个体系中，以价值导向、风险控制、流程梳理为主线，做到量化序化。一要加深对68号文件精神的学习和理解，结合集团公司管理提升活动，加快内部控制体系建设，打赢“一保一降”攻坚战。二要做好统筹规划，制定符合集团公司实际的内控实施方案，确定总体目标，推进内控体系建设。三要统筹协调，正确处理好内控体系建设与各方面的关系。四要切实加强组织领导，明确分工，落实责任，注重部门协同与配合，实现内部控制建设与监督评价职责相分离。 陈进行指出，68号文件对集团公司加强内部控制体系建设具有重要的指导意义。全系统要认真贯彻文件精神，充分认识内控体系建设的重要性和紧迫性，积极推进内控体系建设，切实提高集团公司内部