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《期货法规》模拟测试题（2） 一、单选：（60题，每题0.5分） 1. 在我国设立期货交易所，由( d )审批。 A．中国人民银行 B．全国人大常委会 C．全国人民代表大会 D．国务院期货监督管理机构 参考答案：D 答题思路：《期货交易管理条例》第六条规定，设立期货交易所，由国务院期货监督管理机构审批。 2. 期货交易所的管理办法由( d )制定。 A．全国人大常委会 B．国务院法制办 C．最高人民法院 D．国务院期货监督管理机构 参考答案：D 答题思路：《期货交易管理条例》第七条规定，期货交易所的管理办法由国务院期货监督管理机构制定。 3. 下列可以担任期货交易所的负责人、财务会计人员的是( d )。 A．甲为因违法行为被解除职务的期货交易所负责人，自被解除职务之日起未逾5年 B．乙为因违法行为或者违纪行为被撤销资格的律师，自被撤销资格之日起未逾5年 C．丙因贪污、贿赂、侵占财产、挪用财产或者破坏社会主义市场经济秩序，被判处刑罚，执行期满未逾五年，或者因犯罪被剥夺政治权利，执行期满未逾五年 D．丁担任因违法被吊销营业执照、责令关闭的公司、企业的法定代表人，并负有个人责任，自该公司、企业被吊销营业执照之日起已满四年 参考答案：D 答题思路：《期货交易管理条例》第九条规定，有《中华人民共和国公司法》第一百四十七条规定的情形或者下列情形之一的，不得担任期货交易所的负责人、财务会计人员：(一)因违法行为或者违纪行为被解除职务的期货交易所、证券交易所、证券登记结算机构的负责人，或者期货公司、证券公司的董事、监事、高级管理人员，以及国务院期货监督管理机构规定的其他人员，自被解除职务之日起未逾5年；(二)因违法行为或者违纪行为被撤销资格的律师、注册会计师或者投资咨询机构、财务顾问机构、资信评级机构、资产评估机构、验证机构的专业人员，自被撤销资格之日起未逾5年。 4. 期货公司是依照( a )和《期货交易管理条例》的规定设立的经营期货业务的金融机构。 A．《中华人民共和国公司法》 B．《中华人民共和国证券法》． C．《中华人民共和国合伙企业法》 D．《中华人民共和国外商投资法》 参考答案：A 答题思路：《期货交易管理条例》第十五条规定，期货公司是依照《中华人民共和国公司法》和本条例规定设立的经营期货业务的金融机构。 5. 期货公司在中国证监会不同派出机构辖区变更住所的，应当近( b )内无重大违法违规经营记录，未发生重大风险事件。 A．1年 B．2年 C．3年 D．5年 参考答案：B 答题思路：《期货公司管理办法》第二十一条规定，期货公司变更住所，应当妥善处理客户的保证金和持仓，拟迁入的住所和拟使用的设施应当符合期货业务的需要。期货公司在中国证监会不同派出机构辖区变更住所的，还应当符合下列条件：(一)符合持续性经营规则；(二)近2年内无重大违法违规经营记录，未发生重大风险事件；(三)中国证监会根据审慎监管原则规定的其他条件。 6. 下列关于期货公司经营业务的说法错误的是( b )。 A．期货公司不得从事或者变相从事期货自营业务 B．期货公司不得从事经营境外期货经纪业务 C．期货公司不得为其股东、实际控制人或者其他关联人提供融资，不得对外担保 D．期货公司不得从事与期货业务无关的活动，法律、行政法规或者国务院期货监督管理机构另有规定的除外 参考答案：B 答题思路：《期货交易管理条例》第十七条规定，期货公司除申请经营境内期货经纪业务外，还可以申请经营境外期货经纪、期货投资咨询以及国务院期货监督管理机构规定的其他期货业务。期货公司不得从事与期货业务无关的活动，法律、行政法规或者国务院期货监督管理机构另有规定的除外。期货公司不得从事或者变相从事期货自营业务。期货公司不得为其股东、实际控制人或者其他关联人提供融资，不得对外担保。 7. 期货公司设立或者终止境内分支机构，国务院期货监督管理机构派出机构应当自受理申请之日起( c )内做出批准或者不批准的决定。 A．20日 B．30日 C．2个月 D．3个月 参考答案：C 答题思路：《期货交易管理条例》第二十条规定，期货公司办理下列事项，应当经国务院期货监督管理机构派出机构批准：(一)变更法定代表人；(二)变更住所或者营业场所；(三)设立或者终止境内分支机构；(四)变更境内分支机构的营业场所、负责人或者经营范围；(五)国务院期货监督管理机构规定的其他事项。前款第(一)项、第(二)项、第(四)项、第(五)项所列事项，国务院期货监督管理机构派出机构应当自受理申请之日起20日内做出批准或者不批准的决定；前款第(三)项所列事项，国务院期货监督管理机构派出机构应当自受理申请之日起2个月内做出批准或者不批准的决定。 8. 客户未在期货公司规定的时间内及时追加保证金或者自行平仓的，期货公司应当将该客户的合约强行平仓，强