私募高管基金从业资格免试,条件也不少.doc

私募高管基金从业资格免试，条件还不少 职场立足，也需耳听八面。日前，中域基金从业资格考试培训中心在一个叫“信托圈”的公众号上，看到一则私募基金高管无需参加“基金从业资格考试”的信息，其实细心的人不能发现，要想“免试”，条件真不少。 中域基金从业资格考试培训中心对该信息进行了整理，主体内容是：从业年限、退出项目数量、管理资本量等条件符合要求并有相关材料证明及推荐人的私募基金管理人高管，无需通过考试，即可申请基金从业资格认定；同时，最近三年从事资产管理相关业务，且管理资产年均规模1000万元以上的私募股权投资基金的高管仅通过科目一考试即可申请从业资格认定。 5月13日，中国基金业协会（简称“基金业协会”）对私募基金登记备案相关问题进行了解答。中域基金类考试培训中心总结发现，基金业协会共提出了三点内容： 首先从业年限、退出项目数量、管理资本量等 条件符合要求并有相关材料证明及推荐人的私募基金管理人高管，无需通过考试，即可申请基金从业资格认定； 同时，最近三年从事资产管理相关业务，且管理资产年均规模1000万元以上的私募股权投资基金的高管仅通过科目一考试即可申请从业资格认定。这意味着私募大佬可凭借资历、业绩等获免试资格。 此外，中基协还将在今年9月推出科目三《股权投资基金基础知识》，通过科目一、科目二或通过科目一、科目三的均可申请从业资格认定。 一、无需参加基金从业资格考试的条件 中域基金类考试培训中心发现，无需参加考试的条件还真不少，并且提交申请等各种材料准备，需占用高管们不少时间。具体请看下面的详细规定： 中国证券投资基金业协会提到，符合下列条件之一的私募股权投资基金管理人（含创业投资基金管理人）的高级管理人员，可以向中国证券投资基金业协会资格认定委员会申请认定基金从业资格： 1、从事私募股权投资（含创业投资）6年及以上，且参与并成功退出至少两个项目； 2、担任过上市公司或实收资本不低于10亿元人民币的大中型企业高级管理人员，且从业12年及以上； 3、从事经济社会管理工作12年及以上的高级管理人员； 4、在大专院校、研究机构从事经济、金融等相关专业教学研究12年及以上，并获得教授或研究员职称的。 符合上述条件之一，由所在机构或个人向中国证券投资基金业协会提交以下材料： 1）个人资格认定申请书； 2）个人基本情况登记表； 3）相关证明材料： 　　 （1）符合上述条件一的，需提交参与项目成功退出证明和两份行业知名人士署名的推荐信，推荐信中应附有推荐人职务及联系方式； 　　 （2）符合上述条件二的，需提交企业和个人的相关证明和两份行业知名人士署名的推荐信，推荐信中应附有推荐人职务及联系方式； 　　 （3）符合上述条件三的，需提交有关组织部门出具的任职证明； 　　 （4）符合上述条件四的，需要提交相关资格证书和两份行业知名人士署名的推荐信，推荐信中应附有推荐人职务及联系方式。 据中域基金类考试培训中心了解，上面所提的资格认定委员会是由中国证券投资基金业协会理事（不含非会员理事）、监事及私募基金相关专业委员会委员构成。每次从上述委员中随机抽取七人组成认定小组，小组成员对申请资格认定的人员以“多数原则”表决。参与资格认定的表决人、推荐人及资格认定结果，将通过中国证券投资基金业协会网站“从业人员信息公示平台”向社会公示。 此外，部分获得证券从业资格的高管也受到格外照顾：私募股权投资基金管理人高管，已于2015年12月前通过中国证券业协会组织的《证券市场基础》和《证券投资基金》考试，或通过《证券市场基础》和《证券发行与承销》考试的，均可直接申请注册基金从业资格。 二、只需通过科目一《基金法律法规、职业道德与业务规范》的条件 中域基金从业资格考试培训中心小编，将只需通过科目一，即可申请基金从业资格认定的条件进行了整理，符合下列条件之一的私募基金管理人的高级管理人员，并通过科目一考试的，可申请认定基金从业资格： 1）最近三年从事资产管理相关业务，且管理资产年均规模1000万元以上； 2）已通过证券从业资格（不含《证券投资基金》和《证券发行与承销》科目）、期货从业资格、银行从业资格、特许金融分析师（CFA）等金融相关资格考试，或取得注册会计师资格、法律职业资格、资产评估师资格，或担任上市公司董事、监事及高级管理人员等； 3）符合上述条件之一，由所在机构或个人向基金业协会提交基金托管人（的托管部门）或基金服务机构出具的最近三年资产管理规模证明，或相关资格证书或证明。 上述申请资格认定的相关材料以电子版的形式通过私募基金登记备案系统资格认定文件上传端口报送。 此外，已于2015年12月前通过中国证券业协会组织的《证券投资基金》考试的私募股权投资基金管理人（含创业投资基金管理人）的高级管理人员，需再通过中国证券投资基金业协会的科目一，方可向中国证券投