议题4-海口市市政工程设计研究院股权激励方案20140521〔1〕.doc

海口市市政工程设计研究院 虚拟股权激励方案 二○一四年五月 上海崇济投资咨询有限公司 浦东新区牡丹路60号东辰大厦1805室 电话：021 目 录 第1章. 海口市政院基本情况概述 - 1 - 1.1. 市政院发展历程 - 1 - 1.2. 主要经营业务及所获资质 - 1 - 1.3. 财务情况 - 2 - 1.4. 组织架构及人员构成情况 - 3 - 第2章. 激励的必要性和可行性 - 4 - 2.1. 激励的必要性 - 4 - 2.1.1. 行业环境分析 - 4 - 2.1.2. 市政设计市场环境分析 - 4 - 2.1.3. 市政院内部环境分析 - 5 - 2.1.4. 激励必要性 - 8 - 2.2. 激励措施的可行性 - 10 - 第3章. 激励模式选择 - 12 - 3.1. 市政院发展路径分析 - 12 - 3.2. 激励模式介绍 - 12 - 3.3. 激励模式的选择 - 14 - 第4章. 激励原则和总体思路 - 15 - 4.1. 激励方案依据和参考的主要政策 - 15 - 4.2. 激励原则 - 15 - 4.3. 股权激励总体思路 - 16 - 第5章. 虚拟股权激励方案 - 18 - 5.1. 虚拟股权激励中长期规划目标 - 18 - 5.2. 考核指标 - 19 - 5.3. 分红比例 - 20 - 5.3.1. 分红比例范围 - 20 - 5.3.2. 分红比例调整 - 22 - 5.4. 利润、分红及资产增值分析 - 22 - 5.5. 虚拟股权的授予范围 - 23 - 5.6. 虚拟股权比例设定 - 25 - 5.7. 虚拟股权激励核算及发放 - 28 - 5.8. 虚拟股权激励的变动 - 30 - 5.9. 虚拟股权激励计划执行程序 - 30 - 附件:国内设计企业实施股权激励案例简介 - 32 - 海口市市政工程设计研究院 虚拟股权激励方案 依据海口城建集团有限公司（以下简称“集团公司”）关于海口市市政工程设计研究院（以下简称“市政院”）实施激励的相关精神和要求，根据国家、地方及本行业相关法律法规的精神和规定，结合市政院实际，选择科学合理的激励措施，充分调动各级骨干积极性，将激励力度与业绩持续增长挂钩，加快推进市政院内部改革 海口市政院基本情况概述 市政院发展历程 海口市市政工程设计研究院前身系1990年5月7日经海口市编制委员会市编【1990】48号文件批准成立的海口市市政工程设计室，属科级事业单位，实行企业管理，独立核算，自负盈亏。1994年经海口市机构编制委员会批准更名为“海口市市政工程设计院”，2009年完成事转企改制，变更为现名。 市政院是一家具有独立法人资格的国有工程设计研究院，其所有制形式为全民所有制，注册资本为300万元人民币，为海口市城建集团有限公司的二级企业。市政院下辖独资企业海口市城市交通科学研究所。 主要经营业务及所获资质 市政院主要从事城市道路、桥梁、给排水、电气、建筑、园林等市政工程设计、工程测量、工程总承包等业务。现具有市政行业（道路、桥梁工程）专业设计甲级资质、市政行业（给水、排水）专业设计乙级资质；公路行业（公路）专业乙级、风景园林工程设计专项乙级、工程咨询、工程造价乙级；工程测量丙级。并通过了GB/T19001-2008/ISO9001：2008质量管理体系认证。 自成立以来，市政院全体员工本着“精心设计、优质服务、团结拼搏、开拓创新”的企业宗旨，在海南省的市政建设上写下了浓浓的一笔，先后承接了海口市国兴大道西延线与海秀西路高架桥工程、云龙产业园基础设施配套工程、向荣路二期、滨海大道、国兴大道、南海大道、滨江西路、海秀东路、海秀西路、白龙路、南沙路、迎宾大道、海府立交桥、迎宾立交桥、兴隆路网工程、万宁市路网工程、陵水清水湾配套工程、三亚凤凰岛三亚湾桥、海口市海口湾灯塔酒店景观桥工程等重点市政工程设计项目。市政院的工程业务主要分布在海口、三亚、琼海、万宁、洋浦、昌江等海南省各市县，岛外市场也在开拓进行中。院先后获得海南省优秀设计奖、“省、市优质样板工程奖”等多项建设奖项；同时荣获海南省企业信用评价中心颁发的“海南省企业信用等级AAA级”，“2011年度海南省诚实守信示范单位”。 财务情况 2013年全院实现经营收入3516.9万元，完成利润518.6万元。 表1-1 海口市市政工程设计研究院经营情况表（单位：万元） 2011年 2012年 2013年 主营业务收入 2655.12 3203.96 3516.90 主营业务成本 1776.41 2113.94 2245.72 主营业务税金及附加 148.40 179.35 122.54 管理费用 398.44 477.46 617.19 财务费用 -2.88 -