内审检查表(办公室).doc

受审核部门 办公室 受审核人 主管 日期 2008年10 月1日 审核地点 会议室 审核员 审核时间 2小时 审核过程 4.2.3、4.2.4、5.3、5.4.1、5.5.1、6.2、8.2.2、8.2.3、8.4、8.5.2、8.5.3 标准条款 检查内容及方法 检查记录 备注 4.2.3 文件控制 质量管理体系文件在发放前是否都经批准？公司是否对文件的评审、修改和更新有书面的规定？修改更新的文件是否要重新批准？ 能否提供一份识别文件更改和现行修订状态的控制清单？ 文件是否有发放号？请提供一份文件发放登记表。表中是否有文件的发放号和领用部门和领用人的签字？ 公司内部使用文件是否都加盖红色“受控”印章？对文件领用部门和个人是否要求其保持清晰，易于识别和检索？ 外来文件如何控制？ 作废文件如何控制？ 1、质量手册等都经批准，由管代审核,总经理批准。在《文件控制程序》中有规定，修改更新文件需重新批准。 2、查受控文件清单，符合要求。 3、有文件发放号和签字，查《文件发放、回收登记表》符合要求。 4、都加盖红色受控印章。有规定。 5、填写《外来文件清单》进行控制，办公室负责收集法律法规等文件。 6、见KSD/CX-01《文件控制程序》作废文件应加盖作废印章----经管代审核，总经理批准后进行处置。 4.2.4 记录控制 公司是否编制了质量记录的控制程序？经谁批准？ 公司采用什么方式对质量记录进行标识？ 质量记录的保存部门是否提供了适宜的贮存方法和贮存环境，以保护质量记录免遭丢失、损坏或变质？ 质量记录的保存期限是如何规定的？超过了保存期间，如何进行处置？ 1、已编制记录控制程序.由总经理批准。 2、采用部门/JL-条款号-流水号进行标识。 3、放在文件柜及抽屉内.贮存方法和贮存环境适宜，均符合要求。 4. 保存期限一般为三年，个别文件长期保存，超过保存期限应进行销毁处置。 5.3质量方针 5.4.1 质量目标 公司制定的质量方针和质量目标是什么？ 公司的质量目标是否已分解到办公室？是不是可测量的，如何评审质量目标，是否达到要求？如达不到要求采取什么措施？ 1、查见质量手册。 2、已分解.可以测量进行统计分析，查见质量方针目标分解及考核办法.若达不到要求，采取纠正措施。 5.5.1 职责和权限 办公室在公司的质量管理体系中主要质量职责有哪些？ 1、主要负责：4.2.3、4.2.4、5.3、5.4.1、5.5.1、6.2、8.2.2、8.2.3、8.4、8.5.2、8.5.3等条款的控制。 6.2人力资源 公司各个岗位的任务、性质及要求是否确定？是否根据覆盖岗位职责所要求的能力安排人员？ 1、编制了《工作人员入职要求及岗位职责》，按要求安排人员。 6.2.2能力、意识和培训 公司对岗位基本培训要求是否确定？关键岗位上员工是否达到岗位要求？ 公司是否为满足公司发展、个人成长，必须具备的知识、经验、能力提出新的培训要求？ 公司培训资源（包括师资、教材、场所、设施、经费、工具）等是否充足适宜？ 根据公司确定的培训需要是否按计划实施培训。 公司对所开展培训的有效性是否进行评价？ 公司员工是否建立保持了教育、培训、技能和经历的记录？ 1、已确定岗位基本培训要求，关键岗位上岗员工已达到岗位应知应会要求。 2、公司每年制定培训计划，包括公司识别的培训要求，及各部门申请的培训要求。 3、培训资源适宜，场所充分，教材充分。 4、公司确定的培训计划，按人员、部门不同分别制订，确保培训符合要求学以致用。查培训记录按计划实施。 5、通过试卷考试和提问考核等方法进行评价,查培训有效性评价表。 6、建立了员工档案，保持了培训记录。 8.2.2 内部审核 内审核的目的是什么？ 进行内部审核的依据是什么？ 进行内部审核涉及到标准中的哪些内容？涉及到公司质量管理体系的哪些部门？ 对内审员有何要求？ 内审实施情况： 查日程安排；查内审检查表； 查内审报告。 1、验证质量管理体系的有效性， 2、内审依据《质量手册》、ISO9001：2000标准，相关法律法规要求。 3、涉及到ISO9001：2000标准中除7.3条款以外的所有内容。涉及到公司所有部门。查见内审实施计划。 4、内审员必须经有关机构培训合格，不审核自己部门。 5、见内审实施计划，10月1日～10月2日，审核日程安排合理。 见内审检查表符合要求。 见内审报告符合要求。 8.2.3过程的监视测量 如何对过程进行监视和测量？ 通过内审及质量目标的分解考核实施对质量体系过程的监视和测量。见各部门质量目标完成记录情况。 8.4数据分析 对数据进行分析的目的是什么？ 数据的来源是什么？经过数据分析，可以提供哪些信息？ 1、评价各项工作的质量趋势，识别质量改进的机