公司2012年度风险评估实施方案.doc

公司2012年度风险评估实施方案 为开展年度风险评估，及时发现影响公司年度工作目标和经营目标实现的主要风险事项，制定针对性的风险管理策略和应对方案，是公司防范重大风险事件发生，顺利实现年度目标，促进持续健康发展的重要措施之一。 为高效、有序地开展公司2012年度风险评估工作，特制订本实施方案。 一、2012年度风险评估目标 以公司主体，总结分析2011年度主要风险事项管理情况及效果，辨识影响公司2012年度工作目标和经营目标实现的风险事项，重点评估需优先管理的主要风险，提出风险应对方案建议，为2012年防范重大风险事件的发生提供工作依据。 二、风险评估工作思路 针对2011年公司主要风险事项的管理情况，由相关部门进行风险管理总结及效果评价，并对所负责的业务领域内的仍可能存在的风险事项进行深化评估；根据公司战略规划目标和2012年工作目标，以公司主业为核心，紧密结合本单位实际情况，选择主要业务管理领域及关键业务活动开展风险评估，辨识关键风险事项，进行风险信息调查，建立两级风险事项信息库；通过讨论分析，识别公司主要风险，提出风险应对方案建议，完成公司年度风险管理报告。 三、风险评估工作内容及分工 公司2012年风险评估工作主要包括以下三个方面： 一是各部门辨识2012年风险事项，完成风险信息调查； 二是通过讨论分析，建立公司和部门两级风险事项信息库，识别2012年度主要风险，提出风险应对方案建议； 三是完成单位年度风险管理报告。 查找风险事项，完成风险信息调查 纪检监察部 纪检监察部组织开展公司2012年度风险评估；确定访谈提纲，对公司相关业务部门负责人进行访谈，并将访谈到的风险信息纳入公司风险事项库。 各部门 各部门总结2011年主要风险的管理情况并进行效果自评，对2011年主要风险涉及的业务领域内仍可能存在的风险进行深化评估；结合单位发展战略和年度经营目标，对2012年度的关键风险事项进行辨识，重点关注与本单位发展紧密相关、对本单位2012年度工作目标或经营目标实现可能造成直接影响的主要风险。 各部门应组织相关人员对初始风险信息表中的“风险描述、风险动因、发生可能性、风险发生后可能产生的影响、现有应对措施、应对方案建议、涉及的管理业务及近两年是否曾经发生”等内容进行分析讨论，确保风险信息质量。 （二）按以下步骤填报风险信息调查表： 1、填报《初始风险信息调查表》； 2、纪检监察部与各部门沟通其提交的初始风险信息调查表； （三）各业务部门根据沟通结果，完善初始风险信息调查表并提交 纪检监察部； 1、纪检监察部对完善后的初始风险信息调查表进行汇总、整理， 并按照风险编码规则要求对风险类别和风险事项进行编码（风险编码规则见附件4），填报公司风险事项信息库。各部门要设计由两级风险分类组成的风险分类框架，第一级风险类别统一为战略风险、财务风险、市场风险、运营风险和法律风险，第二级风险类别应参照《风险分类框架参考表》的风险分类框架格式，超出框架内容部分，由各部门自行设计； （四）部门年度风险管理报告主要内容包括： 1、本部门2011年度全面风险管理工作总结（含2011年度主要风险应对措施落实情况总结、2011年发生的风险事件及造成的损失或收益、内部控制建设情况等）； 2、本部门2012年全面风险管理工作目标及计划； 3、本部门2012年主要风险事项、风险动因、发生可能性及影响 程度分析、应对方案建议等。 四、风险评估进度安排 风险评估阶段（2011.11.22～2011.12.25） 1、各部门填报初始风险信息调查表，于2011年12月7日前报纪检监察部； 2、各部门开展风险评估，搜集风险信息，编制风险评估调查表，2011年12月7日前报纪检监察部； 3、纪检监察部与各部门沟通初始风险信息调查表，组成业务部门讨论风险信息调查表，2011年12月15日前形成风险事项信息库； 4、识别公司主要风险，完成年度风险管理报告，2011年12月28日前完成并报纪检监察部，纪检监察部汇总后于12月30日前报院审计部。 风险应对方案的布置阶段（2012年1.3～2012.3.1） 主要工作包括： 1.本部门将主要风险管控纳入年度综合经营计划，明确主要风险管控责任，分解落实年度风险管理工作。 2.各部门参照本部门风险管理报告，强化主要风险管控的落实工作。 附录：1.部门年度风险管理报告（模板） 2.风险评估访谈提纲 3.风险分类框架（示例） 4.风险编码规则说明 5.初始风险信息调查表 6.风险事项清单 附件1： 密级： 四川神坤装备股