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演化经济学方法论述评 商孟华 [内容提要]：本文总结和分析了演化经济学的基本方法论、基本假设以及具体方法。在基本方法论方面，主要评介了达尔文主义和批判实在论。文章将演化经济学基本假设归结为复杂行为人、心智重要、满意假设、不确定性、多样性、历史重要等六方面，分析了演化经济学比较有特色的具体方法，如回溯法、个体发生和系统发生相结合的方法、历史和地理的相对性分析方法、比较方法和动态分析方法。最后，本文论述了演化经济学方法论的功能。 [关键词]：演化经济学 方法论 基本假设 演化经济学方法论乃是经济学方法论的子集，贾根良（2004）指出“演化经济学的发展仍是很不成熟的……以新奇为核心的研究纲领和哲学基础并未得到更深入地探讨”。笔者以为，演化经济学各种研究传统在方法论上存在一些冲突，需要以现代演化经济学的视角重新进行梳理，整理其相通之处。同时，有必要对演化经济学的基本假设和具体方法加以总结，以明确演化经济学理论建构的特征。 一、演化经济学基本方法论 从目前文献来看，演化经济学的哲学基础主要包含达尔文主义和批判实在论。演化经济学把达尔文主义作为类比和隐喻的基础，达尔文主义为其提供了基本的哲学基础和分析框架。达尔文主义的核心思想是“通过自然选择的演化”，克努德森总结为“descentwith modification”（带有变异的遗传）[]。达尔文主义对经济演化的解释并非仅仅是类比关系，更具有本体论意义。2002年，演化经济学家霍奇逊曾经发表了《达尔文主义：从类比到本体论》一文，对此加以论述。 达尔文演化的本质是需要某种遗传机制。社会经济领域的遗传机制是什么呢？那就是习俗、惯例、习惯和思想的复制和遗传，产生这些遗传机制的原因是人类交流、适应环境和模仿的行为。由于社会经济演化机制相当不同于生物演化机制，所以演化经济理论有其具体性和特定性。习惯、惯例与制度这些社会经济的基因本身是不完全的复制，社会经济领域中存在着拉马克获得性遗传的可能。霍奇逊和克努德森研究认为，社会经济演化在一般意义上更是达尔文的，拉马克主义应当嵌入达尔文主义，达尔文主义是演化系统的一般理论。 达尔文主义引入了不可逆的时间因素，考虑经济系统的复杂性、多样性、持续性和变动性，是一种动态的更接近经济现实的经济学方法论。达尔文主义坚持进化没有目的，没有方向，并不必然导致更高等事物的出现，贯彻了唯物论的哲学。 在科学哲学方面，现代演化经济学对批判实在论加以重视和应用。批判实在论是超验实在论（transcendential realism）在社会科学中的特称，在经济学方法论著作中，有时又被称为科学唯实论。从经济学方法论发展脉络来看，批判实在论属于80年代之后经济学方法论新趋势中的一种哲学思潮。从经济学方法论的结构来看，批判实在论对应于经验主义、主观主义传统，主要反映了人们对经济世界的认识。批判实在论出现之前，经验主义和主观主义是西方经济学中的主要科学哲学。经验主义在新古典经济学中得以应用，与逻辑实证主义相结合，成为主流经济学进行理论构建和理论检验的方法论基础。主观主义或解释学传统的科学哲学，可以从哈耶克、韦伯、狄尔泰追溯至康德的先验唯心主义，现代奥地利学派和沙克尔学派也体现了这种科学哲学。 与前两者不同，批判实在论认为，世界不只是由事件和事物状态以及我们对这些实际的经验或感受所构成，而且也是由更深层的结构、机制和趋势所构成。存在三个重叠但本体上不同的实在领域，即经验的（经历与印象）、实际的（除经验之外包括事件和事物状态），和真实的（除实际事件和经验外包括结构、机制、力量和趋势）。这三个领域相互之间是非同步或异相（out of phase）的。当经验与事件异相，存在允许对给定事件的经验进行对比和修正的可能时，事件也典型的与管束它们的结构或机制是非同步的。 由于人类具有真正的选择性，社会经济结构的存在依赖于人类的能动作用，这种能动作用包括人类的观点与行动。巴斯卡和劳森等阐述了批判实在论关于社会本体论的两个基本信念。第一，在一个开放与结构化的世界中，人类的能动作用依赖于结构与机制；反过来，社会结构的任何方面也依赖于人类的能动性。结构与能动作用互为前提。个人行动者利用了既有的社会经济结构作为其行动典型的未知的条件，通过所有个人在总体上采取的行动，社会结构无目的的被再生产或转变。第二，所有的社会结构和体系都依赖于内在的社会关系或以其为前提。社会经济结构与人类的能动作用是相当不同的事物，使两者发生接触的正是内在的社会经济关系。它说明了个人如何因其自身的原因采取行动，同时又影响到社会经济结构的再生产。因而，批判实在论既拒绝方法论个人主义，又拒绝方法论整体主义。笔者认为，这与演化经济学主张的个体群思维极有相通之处，既重视了多样的异质的个体行为，又重视了群体层次的选择，在个体群层面上突现出来的规律性可