全面风险管理年度报告（2010年度）.PDF

全面风险管理年度报告 （2010 年度） 目录 一、全面风险管理综述2 二、风险评估3 （一）风险评估开展情况3 （二）评估结论5 三、风险管理策略5 四、风险应对措施6 五、重大风险日常监控7 六、风险管理对战略规划整体目标实现的支持情况8 七、 公司内外部环境变化情况与发展趋势9 （一）外部环境变化与发展趋势9 （二）内部环境变化与发展趋势9 八、 风险管理文化建设 11 九、 风险管理组织体系12 十、 下一年度风险管理工作思路13 附件一：2010 年度新增风险点及应对措施14 1 一、全面风险管理综述 2009 年，公司作为深圳市国资系统第一家自主开展全面风险管 理的企业，通过不断积极探索，自主创新，制定了详细的全面风险管 理工作方案、建立了完备的风险管理组织架构、拟定了有效的全面风 险管理制度、采取了高效的风险防范措施，全面风险管理工作取得了 一定成绩。尤其是风险信息库的建立、重大风险评级和风险防范措施 的出台，极大降低了风险发生的概率，为公司的良性发展提供了有力 保障，受到了上级主管单位的好评。 然而，全面风险管理具有持续性和长期性，只有及时根据外部环 境和内部环境的变化，不断更新和完善全面风险管理，建立动态风险 防范机制，才能充分保障企业的持续发展。 2010 年，公司自7 月份启动了全面风险管理工作，主要围绕内、 外部环境因素变化，以“对照检查、补充完善”为工作主题，明确工 作思路： 一是全面落实《企业内部控制应用指引》要求，提前为 2012 年 1 月1 日起在上交所和深交所主板上市公司施行做好准备； 二是根据内外部环境变化，重新评估风险等级。重点关注的外部 因素为房地产调控政策给集团的发展带来的挑战；内部因素有：首先 公司根据发展需要，提出“百亿集团”发展战略并全面推进集团管控 模式变革；其次公司组织架构进行了调整；第三公司上下根据职能定 位、管理思路和工作方式的转变，全面开展了制度流程修订工作； 2 三是结合公司实际，调整风险信息库，并制定相应风险策略。 通过组织风险管理培训、开展风险辨识与初评、评估落实新增风 险、制定完善风险管理策略等四个阶段的工作，完成了集团重大风险 的重新评估，检查了风险策略的符合性，进一步夯实集公司部管理基 础，全面提升了公司驾驭风险的能力。 二、风险评估 2010 年，为切实做好年度全面风险管理工作，公司制定了《全 面风险管理工作年度安排》，组织开展了全面风险管理培训；对照《企 业内部控制应用指引》要求，全面检查了集团各项工作与指引的符合 性；收集整理了各部门对去年全面风险管理落实情况的总结说明；组 织了部门领导层面的全面风险管理访谈，对重大风险进行了探讨。 （一）风险评估开展情况 公司依据“对照检查、补充完善”的工作主题，组织总部各部室 结合内外部环境因素变化，通过对照检查，开展风险辨识与初评以及 组织访谈，评估落实新增风险两个阶段系统、详细、全面地完成了风 险评估工作。 1、对照检查，开展风险辨识 一是依据《企业内部控制应用指引》中包含的组织架构、发展战 略、人力资源、社会责任、资金活动、资产管理等 18 个子系统的内 控要求，按照公司总部各部室的职责权限进行细分，形成了《企业内 3 部控制配套指引权责划分一览表》和《全面风险管理初评工作指引》 要求各部门根据现有的制度流程与《企业内部控制应用指引》中条款 一一对照，查漏补缺。 二是要求各部室对照09 年形成的《集团风险信息库》，结合外部 环境和房地产形势的变化以及管控模式、业务权责的变化，对 09 年 开展的全面风险管理落实情况进行总结，重新评估重大风险，将需调 整的重大风险、新增风险及变更原因进行整理说明。 在公司领导的高度重视和各部室的紧密配合下，通过风险初评， 逐条检查落实了《企业内部控制应用指引》中的各项要求、检查了去 年重大风险应对措施的运转情况、全面评估了风险评级并初步梳理提 出了新增风险。 2、组织访谈，评估落实