黄金ETF业务券商技术系统变更指南.PDF

编号：SZSE999999-TG16 密级： 公开发布 深圳证券交易所工程技术文档 黄金 ETF 业务券商技术系统变更指南 （Ver 1.0 ） 深圳证券交易所 电脑工程部 中国结算深圳分公司 电脑工程部 二○一三年七月 深圳证券交易所工程技术文档 工程技术标准 - I - 关于本文档 文档名称 黄金ETF业务券商技术系统变更指南 说明 券商等相关单位进行黄金ETF业务相关技术准备工作的指南 修订历史 日期 版本 操作 说明 2013-07-23 Ver1.0 修订 正式发布稿 深圳证券交易所 黄金 ETF 业务券商技术系统变更指南 SZSE999999-TG16 深圳证券交易所工程技术文档 工程技术标准 - II - 目 录 关于本文档 I 一、 黄金ETF业务介绍2 1.1 黄金ETF简介2 1.2 黄金ETF业务简介2 二、 黄金ETF的主要技术变更6 2.1 现金申购赎回清单 6 2.2 股份监控和维护 8 2.3 按照净申赎量控制申购赎回规模 9 2.4 统一跨境ETF和货币基金的申购赎回清单格式 9 2.5 交易相关数据接口规范的调整 10 2.6 登记结算相关数据接口规范的调整 11 三、 券商技术系统支持黄金ETF业务的注意事项12 四、 附件一：黄金ETF现金申赎的申购赎回清单12 五、 附件二：黄金ETF登记结算数据接口修订说明14 5.1 接口基本安排 14 5.2 接口详细定义 14 5.3 其它信息 21 深圳证券交易所 黄金 ETF 业务券商技术系统变更指南 SZSE999999-TG16 深圳证券交易所工程技术文档 工程技术标准 第 1 页 共 21 页 前 言 为便于开展深圳证券交易所（以下简称深交所）黄金 ETF 业务的会员公司和 相应的 IT 提供商更好地理解相关业务和了解相关技术系统，尽快做好会员公司端 技术系统的准备工作，本所编制和发布本指南文档。 本文档描述黄金 ETF 业务及相关的技术变更指南。同时，还包括按照净申赎 数量控制 ETF 和实时申赎货币基金的（以下简称货币基金 ）申购、赎回规模的相 关内容。 本所改造系统的宗旨：从技术上保障证券市场安全运行，同时，要减少系统 改造