天通金开户和销户流程.ppt

开户和激活 主讲人： xxx 主要内容 一、开户的限制条件 二、模拟账户的开户 三、真实账户的开户 四、激活账户 五、机构开户（补充） 一、开户的限制条件 下列单位和个人不得在本交易所开户交易： 1、国家机关和事业单位 2、交易所股东 3、交易所、会员单位的工作人员及配偶 4、未能提供开户证明材料的单位和个人 5、交易所及政府有关监管部门明令禁止入市的单位和个人 6、在其他会员单位已开户的单位和个人 7、开户人是年龄必须满18岁有独立民事行为能力的自然人 二、模拟账户的开户 1、所需资料：姓名、身份证（18位） 2、模拟账号的组成：112+省编+市区号+身份证号后六位。如：身份证最后一位是x，取x前6位 3、期限：将激活后的模拟定期销户(时间待定） 4、结算时间：凌晨4点至6点 三、真实账户的开户 提供给客户的全套资料： 1、试运行客户协议书两份 （包含风险揭示书、协议书、客户调查表） 2、投资者确认函、指价风险提示书 3、交易数据托管投资者权责告知 4、银行托管：交通银行、光大银行、农业银行、中信银 行、工商银行 交通银行：交通银行现货资金汇划服务协议 交通银行现贷资金汇划业务申请表 农业银行：中国农业银行银商通业务客户服务协书 中国农业银行银商通业务申请表 （注：协议原件由银行提供） 光大银行：天津贵金属交易所客户交易银行存管协议书 天津贵金属交易所资金存管签约申请书 天津贵金属交易所交易资金存管（对私）转账申请 1、开户所需的资料：身份证正反面扫描件一页（身份证号18位）； 证件照一张； 投资者确认函； 风险提示书； 数据托管两页； 客户协议书第一页、五页、六页、十页、十一页 注：所有的图片必须是 jpg格式 3、账号组成：112+省级编码+市级编码+固定3位数+编号 2、必须有模拟交易记录，并达到要求的客户才能申请真实账户 4、账号申请好后，客服以短信形式将账号、密码发送到客户手机 ，并电 话确认，提醒客户及时修改密码。（资金密码需客户登陆自己设置） 四、激活账户 客户收到实盘账号后，就可以到银行办理入金 1、入金方式：（1）、柜台入金 （2）、网上入金 2、入金时间：交行 9:00—17:00 光大 9:00—16:30 农行 8:30—16:00（只能柜台入金） 3、出金时间： 交行、光大 10:30—17:00 农行 08:30—16:00 （必须经过一个交易日才能出金） 4、个人首次入金激活账户不得少于10万 5、激活资料：必须是jpg格式 （1）、身份证正反面扫描件一页 （2）、证件照一张 （3）、投资者确认函、指价风险提示书 （4）、交易数据托管投资者权责告知函 （5）、试运行客户协议书第一页、五页、六页、 十页、十一页 （6）、客户开通申请表（由会员单位经办人提供） 6、激活时间：8:30-14:00 客户需要回寄的原件——原件回收统计表 （注：在每个月10日之前，将前一月激活资料回寄） 1、试运行客户协议书两份（经办人签字盖章后，再将其中 一份寄给客户） 2、交易数据托管告知函4联（经办人签字盖章后，将客户留 存联寄给客户） 3、三方托管天交所一联 4、投资者确认函 5、指价风险提示书 五、机构开户 需采集4份影像资料： 1、法人代表或授权委托人头部正面照 2、法人代表或授权委托人身份证正面扫描件 3、营业执照扫描件 4、组织机构代码证扫描件 5、第一次入金激活不得低于50万 补充 销户流程 投资者销户条件 投资者交易资金账户余额为零； 投资者销户当天没有任何交易记录(无持仓、 无成交、无委托)； 投资者已与会员单位结清所有费用和欠款； 投资者已经在签约银行办理解约（农行除外）; 销户流程 1、投资者到签约银行办理解约手续（农行除外）； 2、投资者填写销户申请表（附件）； 3、总部通过交易系统进行查询，验证销户投资者是否具备销户的条件：账户余额为零，当天无交易记录，费用已清，银行已解约。 4、总部为具备销户条件的投资者办理销户； 5、总部将已销户的投资者相关资料进行备案。 投资者签约交通银行和光大银行销户流程 客户 客